德意志银行因反洗钱管控不力面临罚款威胁——《华尔街日报》

德意志银行须在2023年中期前落实德国监管机构要求的反洗钱控制措施。图片来源：Alex Kraus/Bloomberg News德国最高金融监管机构威胁称，如果德意志银行(Deutsche Bank AG)未能在规定期限内实施反洗钱控制措施，将对其处以罚款，这表明该监管机构对这家银行监管黑钱流动的努力并不满意。该监管机构德国联邦金融监管局(BaFin)上周五晚些时候表示，已于9月28日告知德意志银行采取具体措施防止洗钱和恐怖主义融资，以便该银行能够满足德国联邦金融监管局在2018年和2019年提出的要求。该监管机构表示，如果该银行不遵守规定，将对其处以经济处罚。去年，该监管机构扩大了2018年任命的监督员的职权范围，以监督实施情况，这表明该监管机构对进展仍不满意。德意志银行需要在2023年中期前满足最后期限要求。该银行的一位发言人称，最新命令中没有新的发现。他补充说：“我们与德国联邦金融监管局在必要措施上完全一致，并且已经完成了其中很大一部分。”德国联邦金融监管局的最新警告给首席执行官Christian Sewing增加了压力，他自2018年接管该银行以来，一直试图引导该银行远离丑闻，专注于业务。上周，该银行报告称，由于利率上升改善了贷款业务，第三季度利润大幅增长。然而，成本仍然承压，部分原因是该银行在加强内部控制方面投入了大量资金。过去与监管机构的麻烦包括因未能适当监控与已故金融家、被判有罪的性犯罪者杰弗里·爱泼斯坦(Jeffrey Epstein)的交易，以及作为丹麦银行(Danske Bank A/S)爱沙尼亚分行的代理银行所扮演的角色而在美国支付罚款。多年来，约有2,300亿美元的资金从俄罗斯和其他前苏联国家流入该分行，几乎没有受到监管。德意志银行还安排了监督员，这是2017年与纽约州当局就“镜像交易”达成的和解协议的一部分，该银行通过这些交易将100亿美元的俄罗斯客户资金转移出境。 在俄罗斯入侵乌克兰后，德意志银行表示将退出该国。 请致信Patricia Kowsmann：[email protected]