嘉能可(Glencore)在英国面临更多贿赂处罚 - 《华尔街日报》

嘉能可董事长卡利达斯·马德哈维佩迪周三离开伦敦南华克皇家法院。图片来源：霍莉·亚当斯/彭博新闻伦敦——英国检方正寻求对嘉能可公司处以超过2亿美元的罚款，以了结对其在非洲行贿的调查，并表示现在打算起诉这家大宗商品巨头的多名前高管。

英国严重欺诈办公室周三要求法院实施处罚，称这可能包括英国最大的企业没收令，以追回犯罪所得。法官将于周四决定罚款金额。

此前，嘉能可于5月表示将向美国当局支付超过10亿美元，并承认不当行为，以了结有关贿赂和市场操纵的指控。当时，嘉能可还表示将对英国的贿赂指控认罪，并于6月认罪。

周三，严重欺诈办公室提出了检察官维多利亚·雅各布森所称的实质性贿赂案。

根据向媒体发布的一份概要陈述，检方告诉伦敦一家法院，贿赂行为包括一名为嘉能可工作的代理人在尼日利亚提取现金，并用私人飞机运往喀麦隆。法庭获悉，一名嘉能可员工从瑞士的公司办公室提取了630万欧元（合620万美元）现金用于行贿，声称这是办公费用。

从左至右，英国严重欺诈办公室团队成员维多利亚·雅各布森、莉兹·科勒里、丽莎·奥索夫斯基和萨拉·舒拉基抵达伦敦南华克刑事法庭。图片来源：斯特凡·卢梭/祖玛通讯社英国严重欺诈办公室要求法官将8100万英镑（约合9300万美元）作为基准罚款。该机构表示，最终金额可能远高于此。检方还要求嘉能可支付450万英镑的诉讼费用，并追缴其通过相关交易获得的9350万英镑利润。

嘉能可此前表示已计提15亿美元准备金，用于支付美国、巴西和英国的罚款。

嘉能可发言人周三拒绝置评。该公司此前表示，自涉嫌行贿时期以来，其企业合规文化已发生改变。

指控核心涉及嘉能可员工为获取石油合同，向尼日利亚、南苏丹和科特迪瓦等西非国家国有石油公司行贿。检方称，官员受贿后让嘉能可在最有利的市场时机优先获得特定品级石油。

法庭获悉该公司行贿金额约3000万美元。

检方表示，贿赂款项在合同中伪装成服务费、成功费及杂项开支，某政府部长更被赋予"绿色"代号。

检察官引用了嘉能可交易员所使用的中间人之间的电子邮件和WhatsApp消息，内容涉及他们被迫迅速行贿的压力。

“谢谢兄弟…我有点压力，”一名中间人向未透露姓名的嘉能可交易员发消息称。

英国严重欺诈办公室（SFO）拒绝透露希望起诉多少名与本案相关的个人——包括嘉能可前高管。法庭文件中有17个匿名名字。

SFO案件主管莉兹·科勒里表示，同时追究企业和个人责任很困难，且嘉能可在此案中提前认罪。“我们希望起诉个人，”她说。

近年来，SFO试图改变在英国国内被视为执法宽松且效率低下的形象。2018年，该机构聘请了美国前检察官丽莎·奥索夫斯基领导工作。SFO欺诈、贿赂和腐败调查联合负责人萨拉·舒拉基是在美国受训的律师，她参与了嘉能可案。

致信阿利斯泰尔·麦克唐纳，邮箱：[email protected]

本文发表于2022年11月3日的印刷版，标题为《嘉能可在英国面临贿赂处罚》。