缅甸与朝鲜、伊朗一同被列入全球非法融资黑名单 - 《华尔街日报》

缅甸仰光，防暴警察与抗议者对峙，这是在去年政变发生数周后。图片来源：ye aung thu/Agence France-Presse/Getty Images新加坡——一个全球金融监管机构将缅甸列入企业和金融机构面临洗钱和恐怖主义融资高风险的国家名单，此举可能加速该国自去年军事政变以来引发的经济孤立。

总部位于巴黎的政府间组织金融行动特别工作组（Financial Action Task Force，简称FATF）周五表示，缅甸未能解决其反洗钱和恐怖主义融资体系中的大量缺陷。因此，该组织将这个东南亚国家列入非正式的FATF黑名单。FATF的39个成员包括美国、中国和许多欧洲国家在内的几乎所有世界主要金融中心。

该名单上目前只有另外两个国家，伊朗和朝鲜，FATF称这两个国家“在打击洗钱、恐怖主义融资和扩散融资的制度方面存在重大战略缺陷”。虽然这一指定不会自动引发制裁，但FATF敦促成员国加强尽职调查措施，这可能会使企业和银行更难在缅甸开展业务。

人权组织称，自2021年2月1日夺取政权以来，缅甸军政府已杀害2300多人，逮捕逾1.5万人。西方政府以针对军方领导人及其企业的制裁作为回应，但没有实施全面限制，以努力保护缅甸在短暂的民主过渡期间取得的经济成果，并避免使其与全球经济隔绝。但FATF周五的行动表明，可能很难走好这条微妙的路线。

“这对整个国家来说都是一个污点，因此它将对商业决策产生影响，”曾担任美国财政部高级官员、现任水星公共事务华盛顿办事处董事总经理的彼得·库西克表示。“制裁的累积，加上黑名单，再加上该国的整体政治轨迹，共同描绘了一幅非常糟糕的画面。”

今年缅甸的一个市场。图片来源：str/法新社/盖蒂图片社这不是缅甸第一次被列入黑名单。在十年前转向民主之前，缅甸在军政府统治下经历了数十年的孤立和不发达，并在那时被金融行动特别工作组列入黑名单。2016年，一个准民主政府上台并实施金融改革后，缅甸被从名单中移除。美国和其他国家也在那时解除制裁，以进一步鼓励民主变革并将缅甸纳入全球体系。

但金融行动特别工作组在2020年表示，缅甸在调查洗钱、起诉罪犯或没收资产方面做得不够，因此将其列入所谓的灰名单，使该国的金融体系受到额外审查。该组织周五决定将缅甸列入黑名单，距离政变已过去20多个月。

缅甸经济因政变和新冠疫情遭受双重打击，任何进一步的外资撤离都将加剧痛苦。根据世界银行的数据，该国经济在2021年萎缩了18%，今年从这一低基数反弹至3%的增长。该银行表示，过去两年贫困人口翻了一番，达到总人口的40%，逆转了十年的进步。

出于对安全、声誉风险及日益收紧的金融制裁网络的担忧，已有近二十家外国企业撤离该国。美国能源巨头雪佛龙公司、挪威电信公司Telenor ASA以及日本饮料制造商麒麟控股有限公司等均在此列。

但仍有部分企业选择留下。制造业企业因提供大量就业岗位而面临尤为艰难的抉择。包括H&M集团在内的服装制造商决定继续运营。本月早些时候，日本汽车制造商丰田汽车公司宣布，其在缅甸因政变暂停运营的新工厂已恢复生产。

H&M与丰田的发言人均表示，对员工生计的关切是决策考量因素之一。

金融行动特别工作组（FATF）由七国集团于1989年创立，旨在制定反洗钱和打击恐怖主义融资的全球标准。该组织将受关注国家分为两类，即黑名单与灰名单。

灰名单国家（官方称为"加强监控的司法管辖区"）被认为监管体系存在"战略缺陷"，但承诺在特定期限内整改。若未履行承诺，则可能被列入黑名单。

本周五，FATF将刚果民主共和国、莫桑比克和坦桑尼亚新增至灰名单。尼加拉瓜和巴基斯坦则因金融体系改革取得进展而被移出名单。

该集团还采取了额外措施，因俄罗斯自2003年成为成员国以来对乌克兰的入侵而将其边缘化。金融行动特别工作组表示，俄罗斯的行为违反了该集团的核心原则，因此该国将被禁止参与其当前和未来的项目。这些措施是在该集团6月决定剥夺俄罗斯领导角色之外的另一举措。

联系作者 Feliz Solomon，邮箱：[email protected]

更正与补充说明

雪佛龙公司已表示将退出缅甸。本文早期版本错误地称该公司已离开该国。（已于10月24日更正）