SEC主席议程使资源紧张，内部监督机构发现——《华尔街日报》

拜登政府任命的美国证券交易委员会主席加里·根斯勒正通过该机构推动一系列雄心勃勃的监管改革。图片来源：Anna Moneymaker/Getty Images华盛顿——美国证券交易委员会(SEC)内部监察机构在近期一份报告中表示，主席加里·根斯勒(Gary Gensler)领导下快节奏的规则制定议程已使员工资源紧张，一些官员担心这可能会增加诉讼风险。

根据10月13日的报告，在与SEC监察长会面时，该机构的管理人员对员工起草拟议规则的紧迫期限以及公众利益相关者提交意见的紧迫期限表示担忧。管理人员报告称，根斯勒的规则制定团队从整个机构借调了员工，这使得完成SEC其他部分的任务变得困难。

虽然没有人指出规则提案中存在具体错误，但一些管理人员告诉监察长，“更激进的议程……可能限制了员工研究和分析的时间，并增加了诉讼风险。”

作为拜登政府任命的官员，根斯勒正通过SEC推动一系列雄心勃勃的监管改革。他已提议要求上市公司就气候变化和温室气体排放进行重大披露，要求私募股权和对冲基金提高透明度，并计划全面改革股票交易规则。

监察长指出，今年前八个月，美国证券交易委员会（SEC）已提出26项新规——超过此前五年的任何一年。

SEC女发言人拒绝置评。

主席根斯勒此前表示，其计划推进的监管举措数量将与特朗普政府任命的上一任主席杰伊·克莱顿相当。但克莱顿在2020年任期尾声推出的规则比初期更多，而根斯勒则表示自己选择将议程前置。

这位SEC掌门人同时指出，尽管监管的资本市场规模扩大且复杂性增加，但2016至2021年间该机构人员编制持续缩减。他已向国会申请2023财年预算增加8%，这将使SEC新增约350个全职等效岗位。

在企业法务人才紧俏的就业市场中，SEC面临更严峻的人员挑战——这类专业人才在私营部门的收入通常远高于政府机构。监察长报告显示，2022财年SEC人员流失率预估达6.4%，创十年来新高。

记者保罗·基尔南联系方式：[email protected]