《华尔街日报》对政府官员股票交易调查的六大要点 - WSJ

《华尔街日报》的一项调查显示，美国联邦政府各部门数千名官员披露持有或交易与其所在机构决策有直接涨跌关联的股票。

从商务部到财政部等50个联邦机构中，超过2600名官员被发现在共和党与民主党执政期间，一边报告持有相关公司股票投资，一边默许这些公司为获取有利政策游说其所在机构。当此类财务持股引发利益冲突时，涉事机构有时直接豁免了合规审查。

负责监督行政部门利益冲突规则的美国政府道德办公室发言人表示，该机构"致力于保障政府透明度和公民监督权"。

这项针对联邦政府官员股票交易的最全面分析调查还发现：

大量联邦官员持有游说机构的公司股票：

环境保护署超过200名高级官员（约占总人数三分之一）报告其本人或家属持有游说企业的股票。2016至2021年间，EPA雇员及家属平均每年持有价值40万至近200万美元的油气公司股票。

问题广泛存在于多个机构：

在国防部，根据《华尔街日报》审查的年份数据，部长办公室官员或其家庭成员平均持有价值120万至340万美元的航空航天和国防公司股票。部分人员在美国考虑将相关企业列入黑名单期间，仍持有中国公司的股票。

一位环保署官员报告了石油和天然气股票的购买记录。食品药品监督管理局违规允许一名官员持有数十种该机构禁购清单上的食品和药品类股票。某国防部官员在五角大楼授予新合同前，五次买入某国防承包商股票。

部分官员在监管行动前进行交易：

五个机构的六十多名官员报告显示，他们在部门宣布对相关公司采取执法行动（如指控或和解）前不久交易了这些公司的股票。

联邦官员是科技股大投资者：

当政府加强对大型科技公司的审查时，超过1,800名联邦官员报告持有或交易四大科技股中的至少一种：Meta Platforms旗下Facebook、Alphabet旗下谷歌、苹果公司及亚马逊公司股票。

部分官员进行大额高风险交易：

约70名联邦官员或其亲属报告使用期权交易和做空等复杂金融手段，个别交易金额达500万至2,500万美元。披露文件显示，审查的六年期间累计股票交易超9万笔。

美国商品期货交易委员会(CFTC)一位经济学家的丈夫在一年内做空了近3000只股票，押注这些股票的价格会下跌。此类交易违反了CFTC的规定，但该机构因担心被起诉而豁免了这些交易。

调查范围广泛：

《华尔街日报》获取并分析了约1.2万名高级职业雇员、政治工作人员和总统任命官员提交的3.1万多份财务披露表格。审查时间跨度为2016年至2021年，包括这些官员、其配偶或未成年子女报告的约85万项金融资产和超过31.5万笔股票、债券和基金交易数据。

联邦政府并未维护一个包含所有高级行政部门官员强制性财务披露的全面公共数据库。《华尔街日报》自行建立了这样一个数据库。

联系作者 Michael Siconolfi，邮箱：[email protected]