加密货币交易所Bittrex因违反制裁规定将支付2900万美元——《华尔街日报》

加密货币交易所Bittrex Inc.将向美国财政部支付2900万美元，以和解其违反制裁和反洗钱法律的指控。

财政部周二表示，对总部位于西雅图的Bittrex处以总计5300万美元罚款：其中2400万美元罚金来自负责执行制裁的财政部下属机构外国资产控制办公室(OFAC)，2900万美元罚金来自打击非法金融活动的金融犯罪执法网络(FinCEN)。

FinCEN表示，将把Bittrex与OFAC的和解金额计入总额。因此，Bittrex实际需自付约2900万美元。

财政部称，周二的行动凸显了加密公司维持基于风险的制裁和反洗钱合规计划的重要性，不遵守这些要求可能导致执法行动，并被非法行为者利用。

OFAC指控Bittrex在2014年至2017年间未能阻止位于美国制裁管辖区（包括乌克兰克里米亚地区、古巴和伊朗）的用户使用其平台进行加密货币交易。OFAC表示，Bittrex在客户加入平台时收集了其互联网协议地址和实际地址信息，但未对这些信息进行潜在制裁违规筛查。

FinCEN调查发现，Bittrex在2014年至2018年间未能维持有效的反洗钱计划，包括平台交易监控不足，以及未能解决其提供的产品和服务（尤其是与增强匿名性加密货币相关的产品和服务）带来的风险。FinCEN表示Bittrex在2014年至2017年间还未能提交必要的可疑活动报告。

Bittrex表示，自公司成立初期就已建立相关管控措施，并在和解协议提及的时间段内持续评估和改进这些职能。

“我们对始终坚持强有力的合规承诺及现行有效的合规措施感到自豪，“公司发言人在声明中称，“重要的是，金融犯罪执法局和外国资产控制办公室均承认Bittrex长期采取的补救措施显著降低了持续违规的风险。”

此次行动是OFAC对加密货币公司开出的最大罚单，也是OFAC与FinCEN首次联合执法。当前虚拟货币行业正面临日益严格的监管审查。作为拜登总统三月份加密货币行政命令要求的一部分，美国财政部上月已开始就数字资产可能带来的非法融资与国家安全风险公开征询意见。

美国财政部金融犯罪执法网络（图中所示为其弗吉尼亚州总部）指出，Bittrex在2014至2018年间未能维持有效的反洗钱计划。图片来源：EPA/Shutterstock通讯记者 孙梦琪，邮箱：[email protected]

本文发表于2022年10月12日印刷版，标题为《财政部对Bittrex处以5300万美元罚款》。