透明为你，而非SEC——《华尔街日报》

政府虚伪的一面在近期展露无遗——美国证券交易委员会以违反联邦记录保存规定为由，对16家华尔街公司处以逾11亿美元罚款。这些公司"员工长期使用个人设备上的短信应用程序沟通业务事宜"，但雇主却未对"绝大部分此类非官方渠道通讯"进行正式存档。

SEC称这种行为在"多项"案件中"很可能导致"该机构无法获取这些信息。执法部门主任古比尔·格鲁瓦尔宣称，此次处罚"凸显了记录保存规定的神圣性"。

但根据我参与的六起涉及向SEC等联邦机构调取记录的在审诉讼案件，政治任命官员和其他联邦监管者长期存在相同行为。得益于《信息自由法》《联邦记录法》等法律，监管机构同样受制于类似银行与交易商的记录保存要求。我的信息自由法案客户所调取的"非邮件电子通讯"，正是SEC所指的短信、Signal或WhatsApp加密信息，乃至Teams和Zoom聊天记录等非邮件平台讯息。

从经手的案件来看，拜登政府白宫、SEC和联邦能源监管委员会官员广泛使用聊天软件，某种程度上替代了政府邮箱。大量证据表明，除非申请者明确要求，这些通讯记录通常不会在常规信函调阅中被检索。使用私人手机和加密应用的情况同样如此——若未在申请中特别列明，往往会被漏查。

如果情况真如表面所见这般糟糕，这将是一个严重问题。正如最高法院经常指出的，《信息自由法》赋予美国公民"了解’政府所作所为’“的权利。机构记录保存不完善，阻碍了《信息自由法》请求者、国会甚至受监管方在被政府针对时进行自我辩护的能力。

根据电话账单、从联邦能源管理委员会官员私人及工作手机获取的短信以及其他记录显示，在拜登总统任期内，联邦能源管理委员会官员似乎使用私人手机短信处理公务。有些人似乎仅通过私人手机短信处理公务。根据其应我客户要求向联邦能源管理委员会提交的短信记录，这似乎包括主席理查德·格利克。根据相同短信记录，联邦能源管理委员会任命官员甚至白宫官员都会通过格利克的私人设备与其短信沟通。

这充分说明了现任官员对公务通信保管的漫不经心态度。使用个人电子邮件、通讯应用或手机发送信息通常意味着内容不会被官方机构掌握——除非官员将所有此类信息转发给其机构存档（这与我在《信息自由法》事务中的经验相悖）。这种做法很可能使这些通信内容免于被披露给《信息自由法》请求者甚至国会，除非官员使用私人设备或账户处理公务通信的情况被公开。届时请求者才会知道要专门索要这些内容。我的客户们只是通过坚持不懈地利用《信息自由法》和公开领域信息进行挖掘，才发现政府官员之间存在使用WhatsApp、Signal和私人手机短信的情况。

联邦能源管理委员会（FERC）和证券交易委员会（SEC）同样以"必须遵从白宫决定哪些信息可公开"为由，拒绝向我的客户提供短信和聊天记录。这种情况尤为蹊跷，因为这些机构本是独立委员会，理论上白宫不应在其决策中扮演正式角色。

两家机构还拒绝提供数百条官员自认在Teams或Zoom会议中发送的"聊天"通信，理由是会议由外部团体（白宫或环保组织）主持。监管机构声称，由于通信控制权在他人手中，他们无法提供这些记录。这充分暴露了这些机构对 transparency 义务的漠视——通信是否属于机构记录应取决于是否由官员收发，而非Zoom会议的主办方。

值得注意的是，在这种背景下，大量政府官员与同僚使用同一款加密通讯应用的个人账户。通过公开渠道不难查获官员的个人邮箱和手机号（后者能显示其是否拥有Signal或WhatsApp账户）。据我所知，拜登政府至少有两名"气候"官员、四名现任SEC委员和一名刚离任的SEC专员拥有Signal账户。FERC委员则更青睐WhatsApp——至少五人使用。至少格里克先生似乎没有Signal或WhatsApp账户。

这些可能只是巧合，官员们或许从未发送过与工作相关的个人加密信息。鉴于他们在应用程序选择上的共性，以及白宫和这些机构对档案管理法律的明显漠视，我们试图了解更多。虽然可以通过电话账单和其他证据拼凑出政府官员常规短信活动的图景，但使用Signal或WhatsApp不仅使官员成为这些记录的唯一保管者，还暗示了他们有意保持这种状态。毕竟，除非官员们不厌其烦地打印并提交纸质副本，否则按照法律要求将Signal消息转发给官员所在机构——就违背了选择加密应用程序的初衷。这样一来，信息就不再安全。

2012年，我揭露奥巴马政府环境保护署署长丽莎·杰克逊使用虚假身份“理查德·温莎”的电子邮件进行与环保署相关的通信，这是一个开创性的发现。诉讼还揭示她使用另一个非官方账户处理工作。但自那以后，在追究政府官员责任方面做得还不够。拜登政府的官员似乎广泛使用美国证券交易委员会所称的“非电子邮件电子通信”进行工作，却没有保留官方记录。然而，与华尔街公司相比，联邦雇员似乎不太可能因滥用这些媒介而面临严重后果。

根据我的观察，是时候进行清算了。国会和法院都扮演着重要的监督角色。现在是我们监督监管者的时候了。投资者有权利，纳税人也有。

霍纳先生是华盛顿的一名律师。

2021年5月12日，华盛顿证券交易委员会总部大楼上的机构徽章。图片来源：安德鲁·凯利/路透社