司法部承诺加大打击力度，尽管企业犯罪案件数量下降 - 《华尔街日报》

美国司法部副部长丽莎·莫纳科。图片来源：JONATHAN ERNST/REUTERS司法部正试图通过强化一项熟悉的策略来应对企业犯罪案件数量下降的数据：让企业自行监管员工并向检察官提交任何不当行为的证据。

要求企业披露可能的刑事违法行为是一系列全面政策变化的一部分，这些变化由司法部副部长丽莎·莫纳科上个月宣布，涉及的主题多种多样，从薪酬追回到检察官应如何对待有长期犯罪记录的公司。

数据显示，影响公司及其高管的刑事法规执行情况有所滞后。美国量刑委员会8月份的一份报告称，近几十年来，公司的认罪趋势呈下降趋势，从2000年的304起高点降至2021年的90起。

“我们不能忽视过去十年企业刑事起诉总体下降的数据，”莫纳科女士在一次演讲中说。“我们需要做得更多，行动得更快。”

让公司承认欺诈或贿赂对司法部来说并不是一个新策略。尽管辩护律师对许多变化表示欢迎，但一些人对这些变化是否会带来更多案件持怀疑态度。以下是政策调整中的一些重要要点。

鼓励企业自首

莫纳科女士签发的备忘录要求司法部下属各企业犯罪调查部门制定政策，明确列出对主动披露不当行为企业提供的激励措施，包括罚款减免。

根据备忘录内容，主动披露不当行为的企业无需认罪，而是有资格获得缓刑协议（即暂缓起诉协议），这类协议通常要求企业缴纳罚款、承认不当行为并完善合规计划。

司法部已实施多项计划鼓励企业举报海外贿赂、反竞争商业行为等犯罪，但鲜有数据表明这些计划是否有效促进了企业自愿披露。

许多律师对司法部最新举措能否促使更多企业主动披露持怀疑态度。“是否自首仍将取决于具体情况，“专攻诉讼和政府调查的McDermott Will & Emery律所合伙人朱利安·安德烈表示。

“除非看到更多实质性执法行动，否则企业不太可能改变其风险收益评估。“安德烈先生补充道。

官员们同时强调，发现潜在违法行为却选择隐瞒的企业将面临更高风险——若检方通过举报人等其他渠道获悉违法行为，涉事企业可能面临更严厉处罚。

加快调查速度

司法部计划推动企业犯罪调查的另一种方式是通过给检察官和企业"设定时限"来加快调查进程。

在诸多改革措施中，莫纳科女士的备忘录敦促企业迅速报告不当行为，并威胁对未能及时提供涉案人员信息的企业进行处罚。至于何为"足够迅速”，则由检察官自行判断。

多年来，司法部一直将起诉高管和员工作为重点。目前该部门要求企业提供涉案员工的证据才能获得合作减刑。

律师们表示，迫使企业加速提交证据可能令其在未充分评估后果前就交出材料。Steptoe & Johnson LLP合伙人露辛达·洛指出，这将使内部调查和配合检察官工作"变得比近年来更加紧张和困难”。

另一项转变是，莫纳科要求检察官应在解决企业指控之前或同时，对责任高管提起诉讼。由于证据标准不同，检察官有时会在企业达成和解数月甚至数年后才对个人提起诉讼。

Paul Hastings LLP合伙人罗伯特·拉斯金认为，新指引可能延缓企业和解进程。“如果要准备庭审，搜集证据就需要更长时间，“他表示，“若旨在加速个人诉讼，实际效果很可能会拖慢企业解决方案的达成。”

其他政策变动

司法部对白领犯罪处理方式的其他调整包括：为检察官提供如何评估有类似历史不当行为记录公司的指南，以及推动企业向涉事高管追回薪酬。

莫妮卡女士去年表示，企业在与司法部解决新案件时，应准备好讨论其全部历史刑事和监管违规记录。上个月发布的补充指南进一步明确了检察官应视哪些类型的历史行为具有关联性。

莫妮卡的备忘录还指示检察官开始审查企业如何运用薪酬激励促进道德商业实践的高管，并对涉及合规违规者实施处罚。

麦德默特律师事务所的安德烈先生指出，试图实施薪酬追回政策的企业可能遭遇法律障碍并面临高管诉讼。莫妮卡女士表示，关于该政策具体要求的更多指南即将发布。

在此之前，律师预计企业将采取观望态度。“必须分析这些政策在实践中的应用情况，才能让客户就其应对措施做出明智决策，“安德烈先生表示。

致信 迪伦·托卡，邮箱：[email protected]