美国新国家安全法规要求企业披露实际控制人信息——华尔街日报

财政部长珍妮特·耶伦表示，新规是为当局提供打击非法金融所需情报的重要一步。图片来源：Al Drago/Bloomberg News华盛顿——根据拜登政府周四发布的一项新反洗钱规定，美国数百万家公司将必须向联邦政府披露其所有权信息。

财政部的这一行动旨在弥补国家安全官员几十年来警告的公司监管漏洞。通过要求特定企业申报实际控制人，官员们表示其目标是打破匿名保护伞——这种隐蔽性使得贩毒集团、恐怖分子、腐败官员和其他不法分子得以掩盖非法活动。

尽管新规要到2024年初才会生效，但政府官员表示，这将为执法部门和情报分析人员追踪俄罗斯寡头及克里姆林宫腐败官员等人持有的数百亿美元资产提供关键助力。

新规反对者认为这将带来监管负担，尤其对小企业。美国律师协会还指出这可能干预律师与客户关系。

目前各州披露要求参差不齐，特拉华等许多司法管辖区几乎不要求提供公司所有者信息。官员称，不法分子通过复杂的公司架构（仅存在于纸面上的多层空壳公司）隐藏最终受益人，从而逃避监管。

财政部长珍妮特·耶伦在财政部提出该规定前表示，这种创建所谓空壳公司的能力使美国成为“隐藏和洗白非法所得的最佳地点”。

但耶伦周四表示，新规是向当局提供打击非法金融所需情报迈出的重要一步。

她在声明中称：“通过加大寡头、恐怖分子和其他全球威胁势力利用复杂法律结构洗钱、贩运人口和毒品以及实施其他危害美国人民的犯罪行为的难度，这将有助于加强我们的国家安全。”

财政部官员表示，新规对于帮助执法部门追查俄罗斯寡头和腐败的克里姆林宫官员等不法分子持有的数十亿美元非法资金至关重要。图片来源：Saul Loeb/Agence France-Presse/Getty Images倡导反腐的非营利组织透明国际美国办事处负责人加里·卡尔曼表示，此举赋予了美国此前缺乏的外交权威，因为美国正试图鼓励其他国家出台类似法规。

在美国注册的外国和国内公司的主要所有者必须提供其姓名、出生日期、地址以及来自经批准的身份证明文件的唯一识别号码。执法部门、情报机构和金融机构（这些机构需审查客户以防止洗钱和其他非法金融行为）将能够访问一个保密的联邦企业实控人数据库。企业游说者曾努力确保这些数据不会公开。

政府提供了近二十项豁免条款，包括针对金融机构、经纪交易商及其他美国官员表示已受其他监管机构管辖的企业。在美国总收入超过500万美元的公司同样获得豁免。

该规则获得了包括美国商会在内的众多商业团体和行业协会的广泛支持。但据全美小企业协会称，对于本地杂货店和建筑公司等小型企业而言，新的披露规则可能带来额外的监管负担，耗费它们无力承担的时间和资金。

全美小企业协会主席兼首席执行官托德·麦克拉肯表示，这些规定将导致"繁琐重复的文书工作"等问题。

财政部估计，企业每年需花费85美元以遵守该规定。

尽管企业透明度倡导者对此举表示赞赏，但许多人也对信托及其他仍允许秘密所有权结构的合法商业实体缺乏类似新标准表示遗憾。政府官员称正在审查相关法规，可能作出调整。

联系作者伊恩·塔利，邮箱：[email protected]