民主党公布禁止国会议员及法官股票交易的法案文本——华尔街日报

据报道，众议院多数党领袖斯特尼·霍耶表示将投票反对该法案。图片来源：EVELYN HOCKSTEIN/REUTERS华盛顿——众议院议员公布了禁止国会议员、法官及高级政府官员进行股票交易的法案，他们正努力争取在中期选举前获得足够票数使该法案在众议院通过。

法案文本于周二晚间公布，立法者希望本周进行投票。

支持者表示需要新规以消除潜在利益冲突，但他们在具体条款内容和适用对象等细节问题上仍存在分歧。批评者则认为内幕交易本就属违法行为，新规只会给立法者增添不必要负担。

一大障碍在于：据两位近期与霍耶会晤的人士透露，众议院多数党领袖斯特尼·霍耶（马里兰州民主党人）在闭门会议中多次表态将投反对票。由于霍耶及其团队负责制定投票议程，他的反对不仅使法案通过难度加大，还可能引发其他议员效仿。

霍耶的发言人表示，他主张加大对违反内幕交易法规议员的处罚力度，并称"霍耶先生尚未看到最终立法文本，将保留正式决定权直至法案定稿"。

伊利诺伊州众议员、众议院行政委员会首席共和党人罗德尼·戴维斯批评民主党人的努力缺乏共和党的参与，并“更关注于赢得廉价的政治分数，而不是通过合理的政策”。众议院少数党领袖凯文·麦卡锡（加利福尼亚州共和党人）表示，他将支持限制议员持股，但尚未深入细节。

民主党在众议院拥有微弱多数席位，如果所有共和党人都反对，他们只能承受失去少数几票的代价。

民主党预计本周将审议一项法案，该法案将禁止政府高级官员——包括国会议员、行政部门官员和最高法院大法官及其配偶和未成年子女——交易股票或直接持有证券、商品、期货、加密货币和其他类似投资，以及做空股票。该法案还将适用于国会高级工作人员，但不包括其配偶。

对于从雇主处获得股票的议员配偶和子女，而非购买个人股票的情况，法案有豁免条款。

该法案将迫使议员和政府官员剥离这些资产，或将它们置于合格的保密信托中。由于强制剥离可能涉及税务问题，法案将允许受影响者推迟缴纳资本利得税，就像必须剥离资产的阁员所允许的那样。

议员将被允许持有分散的共同基金、交易所交易基金、美国国债以及州和地方政府债券。

包括明尼苏达州民主党众议员迪恩·菲利普斯在内的一些议员，已将个人资产置入保密信托。菲利普斯在签署由弗吉尼亚州民主党众议员阿比盖尔·斯潘伯格与得克萨斯州共和党众议员奇普·罗伊联合提出的跨党派投资限制法案前设立了保密信托，他表示这一流程耗时数月且程序繁琐。

众议员迪恩·菲利普斯已将资产转入保密信托图片来源：凯文·迪奇/盖蒂图片社支持者指出，现行要求定期披露资产的规定不足以解决潜在利益冲突或利用非公开信息交易的问题。议员们能在信息公开发布前知悉立法或听证会安排，而市场走势可能因国会行动产生波动。

“国会议员理应抓住机会证明，他们更关心所服务的民众而非个人股票投资组合，“斯潘伯格女士表示。

尽管最初持反对态度，众议院议长南希·佩洛西（加利福尼亚州民主党人）已支持禁止议员及配偶持有股票的法案。其丈夫保罗·佩洛西频繁披露的交易记录中，部分曾引发审查。

佩洛西始终坚称未与丈夫讨论交易事宜。

根据现行规定，议员须在45天内公开申报涉及股票、债券、大宗商品、期货等证券的所有金融交易。去年，活动人士与包括斯潘伯格和罗伊在内的多位议员开始推动更严格法规，自由派与保守派团体在此议题上罕见达成共识。

佩洛西女士指派众议院行政委员会主席佐伊·洛夫格伦（加州民主党人）牵头推进该法案。洛夫格伦在上周致民主党人的信函中表示，该法案将提高大额证券交易的透明度，并将违规处罚金额从目前延迟披露的200美元罚款，提高至违反新规者每30天需缴纳1000美元罚金。

议员们对该法案的适用范围存在分歧，包括是否应涵盖配偶、子女及高级幕僚。围绕该法案的谈判也使共和党人产生疏离感，他们指责这一进程具有党派倾向。

众议院议长南希·佩洛西原计划在9月底前对该法案进行表决，之后众议院议员将离开华盛顿一个月为中期选举造势。图片来源：Drew Angerer/Getty Images去年年底，美联储对高级官员实施新限制，以解决股票交易争议，该争议导致两位地区联储行长辞职。与此同时，议员们提出立法议案要求联邦法官在45天内报告超过1000美元的股票交易，并在网上公布其财务披露表格。此前《华尔街日报》调查系列报道发现，131名联邦法官在审理涉及其持有股票的公司案件时违反了联邦法律。

佩洛西女士原计划在9月底前对该法案进行投票，之后众议院议员将离开华盛顿一个月，为中期选举进行竞选活动。然而，周二尚不清楚该法案是否获得足够的支持以在本周通过。

“如果我们实际上没有足够的票数，那这就是一场无谓的争吵，”一位民主党高级助理表示。

该法案在参议院不太可能取得进展。尽管包括俄勒冈州民主党参议员杰夫·默克利和亚利桑那州民主党参议员马克·凯利在内的一些参议员支持禁止议员持有股票的立法，但他们未能就一项法案达成共识。

联系纳塔莉·安德鲁斯，邮箱：[email protected]

本文发表于2022年9月28日的印刷版，标题为《股票交易禁令遭遇阻力》。