波音将支付2亿美元和解与737 MAX坠机事件相关的SEC调查 - 《华尔街日报》

波音公司同意支付2亿美元，以和解美国证券交易委员会（SEC）对其展开的一项调查。该调查涉及指控这家飞机制造商及其前首席执行官在两架737 MAX飞机坠毁后，就该机型的安全风险发表了误导性声明。

SEC周四表示，波音前首席执行官丹尼斯·米伦伯格同意支付100万美元以和解SEC的指控。该公司和米伦伯格在不承认或否认不当行为的情况下了结了这项调查。

SEC主席加里·根斯勒说：“在危机和悲剧时期，上市公司和高管向市场提供全面、公平和真实的信息披露尤为重要。”他说，波音和米伦伯格“没有履行这一最基本的义务”。

波音表示，该公司已针对737 MAX坠机事件在全公司范围内做出了改变，包括改进其安全流程和提高透明度。

2019年，时任波音首席执行官的丹尼斯·米伦伯格出席参议院委员会关于737 MAX坠机事件的听证会时，遇难者家属举着在坠机事件中遇难者的照片。图片来源：Andrew Harnik/Associated Press米伦伯格没有回应置评请求。《华尔街日报》周四早些时候报道称，波音即将与SEC就此事达成和解。

事故调查人员认为，2018年底和2019年初，波音737 MAX飞机的两起致命俯冲事故是由自动飞行控制系统引发的。

米伦伯格先生领导波音公司经历了这两起共造成346人遇难的空难及其后续数月的危机处理。他对737 MAX复飞时间表的预测激怒了航空客户与美国联邦航空管理局（FAA）高层——该机构在2019年3月埃塞俄比亚发生第二起空难后停飞了该机型。

美国证券交易委员会（SEC）执行的法律要求波音等上市公司披露股东投资决策所需的重大事实及其他信息。该机构调查了波音如何就空难事件及公司应对措施（这场危机使波音市值蒸发数百亿美元）与投资者进行沟通。

SEC周四表示，波音和米伦伯格在2018年11月（首次空难后）和2019年4月（第二次空难后）就事故和737 MAX机型作出了误导性陈述。

根据SEC和解令，在2018年11月的首次声明中，波音发布的新闻稿淡化了首起空难初步调查报告中的关键内容，并向公众保证737 MAX"与任何曾翱翔天际的飞机同样安全"。但SEC指出，当时公司内部安全审查委员会已确定飞行控制系统存在需修复的隐患。

和解令称该新闻稿只字未提安全隐患问题。SEC还指出米伦伯格曾建议删除新闻稿中关于MCAS自动系统改进计划的内容。

2018年空难发生数日后，雅加达官员检查了打捞出的狮航737 MAX部分残骸。图片来源：美联社美国证交会称，在第二起事件中，米伦伯格在2019年4月空难后向投资者和记者表示，737 MAX的认证过程"没有疏漏、缺失或未知问题"。该机构表示，这一言论具有误导性，因为根据命令，波音当时已发现有关飞行控制系统的关键事实，但未向某些美国联邦航空管理局官员披露。

美国证交会表示，波音内部合规审查已单独发现"与MCAS及认证过程相关的文件缺失和不一致情况"。该机构称，米伦伯格已听取内部合规审查核心结论的简报，但他在2019年4月发表声明时未披露这些事实。

美国证交会指出，在两起空难后数月内购买波音债务证券的投资者本应知晓这些风险与事实。

美国司法部进行的独立刑事调查指控波音一名前飞行员就MAX飞行控制系统工作原理误导航空安全监管机构。波音支付25亿美元（大部分用于赔偿航空公司客户和遇难者家属）以和解司法部的刑事调查。

2018年10月首架737 MAX在印尼坠毁后，尽管全球监管机构仍允许该机型载客，米伦伯格仍坚称飞机安全性。他在2018年11月13日接受福克斯商业频道采访时表示：“737 MAX是非常安全的飞机，我们充满信心。”

穆伦伯格的保证是在《华尔街日报》一篇报道之后作出的，该报道披露波音未向飞行员通报737 MAX机型上的MCAS系统，而事故调查人员已确认该系统在两起空难中起了重要作用。

根据美国证券交易委员会的文件，2018年11月20日，穆伦伯格对波音应对空难后负面媒体报道的表现表示失望。该机构称，穆伦伯格在一封电子邮件中表示：“我们花了太多时间在防守上…我们需要开始采取一些进攻策略。”

当波音工程师正在修复MCAS系统时，公司公开指出飞行员和航空公司维护方面的明显失误，调查人员也认为这些是导致事故的因素。美国及全球航空安全监管机构当时仍允许737 MAX继续飞行，同时通过安全公告提醒飞行员紧急程序——若飞行控制系统误启动可将其关闭。2019年3月第二起空难发生后，监管机构才停飞该机型。

美国司法部的刑事调查导致对前波音飞行员马克·福克纳提出指控，他被控就MCAS系统及其是否应纳入飞行员手册和培训内容误导联邦航空安全监管机构。检方指控福克纳通过误导监管机构为波音节省数亿美元。

在德克萨斯州沃思堡进行为期不到一周的审判后，他于今年三月被宣判所有指控不成立。

没有波音高管因在737 MAX空难或其认证过程中的角色面临刑事起诉。该公司与司法部的和解协议称，检方未发现涉及高层管理人员的普遍不当行为。

在2020年1月的一份证券备案文件中，波音公司表示，穆伦伯格离职后将获得超过6000万美元的补偿。

同年晚些时候，美国航空安全监管机构批准了对737 MAX飞行控制系统的多项修改，并允许其恢复客运服务。2021年，波音公司总销售额达623亿美元。

**联系作者：**戴夫·迈克尔斯，邮箱[email protected]；安德鲁·坦格尔，邮箱[email protected]；艾米丽·格拉泽，邮箱[email protected]

本文刊登于2022年9月23日的印刷版，标题为《波音同意和解美国证交会对737 MAX的调查》。