摩根士丹利支付3500万美元和解未能保护客户记录的指控——《华尔街日报》

摩根斯坦利因涉嫌记录保存不当被处以3500万美元高额罚款。图片来源：GABBY JONES/华尔街日报华盛顿——摩根士丹利 将支付3500万美元以和解监管机构指控，该公司在未确保计算机服务器和硬盘不再包含敏感客户信息的情况下便将其报废。

根据美国证券交易委员会(SEC)的说法，部分仍存有客户数据的计算机硬件被转售。该经纪与资产管理公司同意支付罚款，但既不承认也未否认存在不当行为。

SEC还指控摩根士丹利丢失了42台可能包含未加密客户数据的服务器。这些失踪服务器曾用于股票经纪人和投资顾问与客户对接的地方办公室。

SEC表示，该行为违反了要求经纪商和资产管理人保护特定客户记录安全性与保密性的规定。

3500万美元罚金是对涉嫌记录保存失误的严厉惩处。去年SEC对三家被控类似违规的小型金融咨询公司分别处以30万美元及以下罚款。

SEC执法部门主任古尔比尔·格鲁瓦尔称：“若未妥善保护，这些敏感信息可能落入不法分子之手，给投资者带来灾难性后果。”

摩根斯坦利的一位发言人表示，公司很高兴能解决此次调查。“我们已就这些发生在数年前的事件通知了相关客户，并且未发现任何未经授权访问或滥用客户个人信息的情况，”该发言人说道。

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本文刊登于2022年9月21日的印刷版，标题为《摩根斯坦利被处以3500万美元罚款》。