美国财政部阐明企业如何遵守俄罗斯石油价格上限——华尔街日报

华盛顿——美国财政部就石油交易商、金融机构和保险公司如何遵守俄罗斯石油价格上限发布了初步指引，美国及其盟友正推进实施这一新颖的制裁方案。

财政部在周五晚间发布的市场参与者指引中，阐明了企业为遵守价格上限需采取的步骤，并就如何识别规避行为提供了指导。财政部表示，俄罗斯原油价格上限将于2022年12月5日生效，精炼石油产品价格上限将于2023年2月5日生效。

根据价格上限方案，企业将被禁止为俄罗斯海运石油提供关键金融服务，除非该石油以设定的价格出售。美国及其盟友设计这一政策旨在实现两个目标：在保持俄罗斯石油流向全球市场的同时，减少莫斯科从销售中获得的收入。

七国集团财长上周批准了价格上限计划，盟国正准备在未来几周内全面实施该计划。制裁机制将设定三种不同的价格控制，一种针对原油，两种针对精炼石油产品。七国集团官员仍在研究价格上限的具体水平。

除非以设定价格上限出售，否则企业将被禁止为俄罗斯石油的海运提供关键金融服务。图片来源：TATIANA MEEL/REUTERS周五发布的指引开始回答悬而未决的核心问题：美国及其盟国将如何确认俄罗斯石油最终是否在限价机制下出售。该指引将市场参与者分为三个层级，并为每个层级制定了相应规范。

第一层级是能直接获取俄油销售价格的交易商、经纪商和炼油商，他们需保留价格凭证并与银行等其他市场参与者共享信息。第二层级是为俄油运输提供融资的银行，需通过其他企业核实销售价格，或要求客户声明遵守限价规定。第三层级的保险公司则需客户承诺所涉俄油交易符合限价要求。

指引建议企业将相关文件保存五年。

文件明确美国政府不会惩罚因不知情而协助运输超限价俄油的银行或保险公司。例如若保险公司承保的俄油运输实际价格（在其不知情情况下）超出限价，而购买方存在欺瞒行为，则无需承担责任。

指引指出：“若服务提供商在无法直接获取价格信息的情况下合理采信客户声明，因恶意行为者企图违反海运服务政策或逃避OFAC制裁而导致违规时，该服务提供商不承担相应责任。”

与此同时，那些为获取超出价格上限的石油采购融资和保险而蓄意伪造文件的个人或企业，将面临美国及其盟友的制裁执行。该指引还列举了可能规避制裁的迹象，包括货物采取异常航线或在海上进行油轮间转运。

市场参与者对价格上限提议持怀疑态度，许多银行家和能源行业人士质疑其可行性。财政部官员一直在向私营部门推介价格上限机制，并为广泛合规奠定基础。

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