加密货币平台EmpiresX首席交易员承认参与1亿美元欺诈案 - 《华尔街日报》

美国司法部表示，总部位于南佛罗里达州的加密货币平台EmpiresX的首席交易员在一起涉嫌投资欺诈案中认罪，该案从投资者那里筹集了约1亿美元。

根据法庭文件，佛罗里达州斯图尔特的约书亚·大卫·尼古拉斯周四在迈阿密的美国佛罗里达南区地方法院对一项共谋证券欺诈的指控认罪。

检方指控尼古拉斯和该公司创始人（该公司也被称为Empires Consulting Corp.）欺诈性地声称，他们的业务运营着一个使用人工智能和人类智能的交易机器人，保证为投资者带来回报。然而，检方称，实际上EmpiresX是“一个庞氏骗局”，用后来投资者的钱支付早期投资者。该公司也没有按照要求在美国证券交易委员会注册其投资计划。

代表尼古拉斯的迈阿密联邦公设辩护人朱莉·霍尔特没有立即回应置评请求。

在尼古拉斯认罪之前，美国司法部于6月起诉了尼古拉斯和该公司创始人爱默生·索萨·皮雷斯和弗拉维奥·门德斯·贡萨尔维斯，指控他们共谋实施电信欺诈和证券欺诈。这两名创始人均为巴西公民，还被控共谋洗钱。

位于华盛顿的美国司法部。照片：TOM BRENNER/REUTERS在6月起诉的同一天，美国证券交易委员会（SEC）还对该公司及三名个人提起欺诈指控，指控他们以每日1%利润的虚假承诺吸引投资者，并将大量投资者资金挪作私用。SEC表示，皮雷斯和贡萨尔维斯还通过今年年初阻止投资者提取资金，并已离开美国前往巴西。衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）也对Empires Consulting Corp.提起了指控。

皮雷斯未立即回复请求置评的电子邮件。贡萨尔维斯无法联系到置评。法庭记录中未列出皮雷斯和贡萨尔维斯的法律代表。

根据司法部的说法，尼古拉斯的量刑日期尚未确定，他面临最高五年的监禁。

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本文发表于2022年9月9日的印刷版，标题为“加密货币平台首席交易员承认欺诈”。