富国银行因涉嫌报复举报人被罚款2200万美元 - 《华尔街日报》

富国银行表示不同意调查结果并计划提出上诉。图片来源：Stephanie Keith/REUTERS富国银行集团因涉嫌解雇一名举报不当行为的商业银行部门高级经理，被美国劳工部处以逾2200万美元罚款。

作出处罚决定的劳工部职业安全与健康管理局命令该银行向一名芝加哥举报人支付多项赔偿，包括欠薪、利息、奖金及福利损失以及补偿性损害赔偿。

富国银行一位女发言人表示，该行不同意调查结果，计划向行政法法官提出上诉。她说，富国银行鼓励员工举报问题，并补充说该行会进行及时彻底的调查。

职业安全与健康管理局称，当这名未具名员工举报被指使伪造客户信息，并向管理层和公司道德热线表达对价格操纵和利率串通的担忧后，富国银行非法解雇了该经理。

职业安全与健康管理局表示，该银行于2019年解雇了这名员工，最初没有给出解雇理由，后来声称解雇是重组过程的一部分。调查人员后来认定，此次解雇与该过程中其他被解雇经理的情况不符。

该机构表示，员工已向职业安全与健康管理局(OSHA)提交投诉，指控公司违反《萨班斯-奥克斯利法案》的举报人保护条款进行报复。OSHA举报人保护计划执行《萨班斯-奥克斯利法案》相关规定，保护员工在举报安全健康、证券、税务、刑事反垄断及反洗钱等职场违法行为后免遭报复。

曾协助建立美国证券交易委员会(SEC)举报人计划、现就职于SEC举报人倡导律师事务所的乔丹·托马斯表示，这笔罚款对OSHA而言数额尤为巨大。

“举报人倡导者认为这一重大制裁是OSHA重焕生机的可喜信号，表明华尔街不会在职场违法行为上获得豁免。“托马斯先生说，“这是一场重大胜利，将帮助其他处境类似的金融举报人。”

总部位于旧金山的富国银行近年来屡遭监管处罚。2020年，该行就长期存在的虚假账户丑闻与司法部和SEC达成30亿美元和解协议。2021年9月，监管机构因该行抵押贷款业务整改不力处以2.5亿美元罚款。今年5月，该行同意支付700万美元与SEC和解，因其新反洗钱系统存在漏洞导致可疑交易未被及时发现。

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