美国证交会起诉保险业高管 指控其"大规模"欺诈 - 《华尔街日报》

格雷格·林德伯格在北卡罗来纳州还面临另一项贿赂指控的刑事案件，暂定于明年三月重审。图片来源：罗伯特·布朗公关公司/格雷格·林德伯格/美联社美国证券交易委员会起诉保险业大亨格雷格·林德伯格，指控他及其副手通过一系列未披露的关联交易和支付给马耳他实体的咨询费，从保险公司骗取了超过7500万美元。

“我们指控这是一场涉及独特金融结构和各种复杂投资的大规模欺诈计划，”美国证交会执法部复杂金融工具部门主管奥斯曼·纳瓦兹在周二随诉状发布的新闻稿中表示。

美国证交会的民事诉讼是政府首次对林德伯格提出欺诈指控。这位北卡罗来纳州企业家收购了多家保险公司，随后将至少20亿美元资产借给他控制的实体。此后，该州监管机构已将四家北卡罗来纳州保险公司置于“康复”状态（一种类似于联邦破产法下重组的接管程序），另一家位于百慕大的保险公司则正在清算中。

林德伯格于今年7月从联邦监狱获释，此前上诉法院推翻了他2020年因另一刑事案件被定罪的裁决，裁定地方法院法官在陪审团指示上存在错误。

该案指控林德伯格先生试图贿赂北卡罗来纳州保险专员以获取更有利的监管待遇，暂定于2023年3月重审。

林德伯格先生在刑事案件中否认有不当行为。其发言人苏珊·埃斯特里奇周二就美国证券交易委员会（SEC）的民事诉讼发表声明，称此举是"落井下石"，并称这证明了"案件证据薄弱"。

埃斯特里奇女士表示，林德伯格团队向SEC提交了数百万页文件及银行记录，但"他们只盯住其中不到1.5%交易量的少数几笔交易"。她补充说，林德伯格先生"决心反击针对他的不实指控，并加强支持其保险公司及保单持有人"。

SEC在北卡罗来纳州联邦法院周二提交的诉讼中称，林德伯格及其共同被告、北卡罗来纳州保险公司前首席投资官克里斯托弗·赫维格在调查期间援引宪法第五修正案拒绝自证其罪，未作证词。

赫维格的律师克莱尔·劳舍尔表示：“我们将积极抗辩这些指控。”

SEC在诉状中指出，保险公司资金本应用于支付保单持有人理赔。但该机构指控，林德伯格"将这些资金视为个人资产，任意支配用于他认为符合自身利益的用途"。

根据SEC指控，在2017年底开始的某次操作中，林德伯格与赫维格在北卡罗来纳州监管机构质询后，指使保险公司出售资产，随后以不同架构高价回购实质相同的资产。

美国证券交易委员会（SEC）指控，林德伯格旗下的一家实体从中获利超过5700万美元。根据诉状，保险公司董事会既未被告知交易的运作细节，也不知晓林德伯格私吞差额的情况。

SEC称这些交易削弱了保险公司的财务状况。此外，该机构指出，保险公司资产中有330万美元被用于为林德伯格购置私人住宅，另有超过400万美元的循环交易利润被转入其个人现金账户。

SEC还指控林德伯格间接持有的马耳他实体Standard Advisory Services Ltd.从受骗保险公司收取了逾2100万美元咨询费。这家曾在美国SEC注册的投资顾问公司（同为本案被告）向林德伯格控制的实体提供了3500万美元贷款，并向其拥有的壳母公司支付了1290万美元股息。

SEC表示，被告还通过将保险公司账目填满非流动性的"虚假投资"，从百慕大保险公司抽取了数百万美元现金及其他流动资产，用于林德伯格的其他业务。

SEC依据其监管投资顾问的权限提起此案，指出个人被告及马耳他实体对受其咨询的保险公司负有受托责任。该机构要求追缴涉嫌非法所得并施加其他经济处罚等措施。

写信给马克·马雷蒙特，邮箱：[email protected]，以及莱斯利·西斯姆，邮箱：[email protected]

刊登于2022年8月31日的印刷版，标题为“SEC指控大亨欺诈”。