美国证交会修改举报人计划 撤销特朗普时期规定——华尔街日报

美国证券交易委员会主席加里·根斯勒表示，周五通过的另项修正案"将让举报人更安心"，该监管机构不会仅仅因为奖金数额大就减少奖励。图片来源：Tom Williams/Zuma Press针对维权人士提出的担忧，美国证券交易委员会周五投票决定取消特朗普政府时期设定的举报人奖金上限。

由民主党占多数的美国证券交易委员会做出的这一改变，消除了该华尔街监管机构拒绝向那些本可能有资格从其他机构获得报酬的举报人发放奖金的能力。

此次投票逆转了2020年对举报人计划的修改，当时美国证券交易委员会由特朗普总统提名的政治独立人士杰伊·克莱顿领导。

周五，美国证券交易委员会还投票通过了第二项修正案，明确该委员会有权考虑潜在奖金的金额，但仅用于增加支付。由拜登总统提名的民主党人、主席加里·根斯勒在一份声明中表示，此举"将让举报人更安心"，美国证券交易委员会不会仅仅因为奖金数额大就减少奖励。第二项修正案澄清了特朗普政府期间对奖励计划规则所做的语言修改。

根斯勒去年表示，美国证券交易委员会将暂停执行两项特朗普时代的修改。该机构于2月正式提议修改其规则。

美国证券交易委员会(SEC)的举报现金奖励计划是根据2010年《多德-弗兰克法案》设立的。该法规允许举报人获得SEC因举报而征收罚款的10%至30%作为奖励。虽然许多奖励金额在数十万美元的低位，但也有部分奖励总额超过1亿美元。

巨额奖励有时会引发华尔街某些方面的质疑。举报人律师——他们可以从客户成功举报中获得分成——则辩称，高额奖金能激励那些高薪的华尔街高管级举报人。

近期研究显示，2012至2020年间发放的奖励中，近四分之一给到了与监管机构关系密切的律师所代理的客户，其中包括曾任职于SEC的律师。

非营利组织"全美举报人中心"创始人、举报人律师斯蒂芬·科恩表示，他欢迎对该计划的最新修订。该组织致力于推动举报人保护。

他指出，关于SEC之外其他机构相关执法行动的修订尤为重要。根据克莱顿任内通过的修正案，若信息已被其他机构的奖励计划覆盖，SEC可拒绝向举报人发放奖励。

科恩表示，部分奖励计划提供的奖金远低于SEC标准。新规允许有资格获得多个计划奖励的举报人选择较高金额，这意味着无法通过两家机构"双重领取"奖金。

“这对投资者、举报者和公众来说是一个重大胜利，”科恩先生表示。

联系作者 迪伦·托卡，邮箱：[email protected]