《华尔街日报》：StraightPath否认美国证交会关于其涉及IPO前股票庞氏骗局的指控

作者：泰德·邦克2022年8月23日上午11:30（美国东部时间）|华尔街日报专业版StraightPath公司已向曼哈顿纽约南区联邦地区法院提交了对美国证券交易委员会民事欺诈指控的答辩状。图片来源：迈克尔·纳格尔/彭博新闻社StraightPath Venture Partners LLC在牛市后期向投资者出售IPO前股票，目前面临民事欺诈指控，该公司否认其使用混合投资者资金进行类似庞氏骗局的支付给基金支持者。

该公司及四位创始人和主要运营者——StraightPath已于二月暂停运营——同时否认了美国证券交易委员会指控中涉及处理约2,200名投资者投入九只StraightPath基金至少4.1亿美元的其他核心问题。SEC在五月份表示，这些基金当时价值超过2亿美元。

去年从纽约迁至佛罗里达州朱庇特市的StraightPath自称是"精品私募股权公司"，为投资者提供在爱彼迎公司和SoFi科技公司等企业首次公开募股前购买其非公开股份的机会。《华尔街日报》查阅的投资者文件显示，该公司在确认交易的"欢迎信"中注明了股份数量及具体认购价格。

该公司及其主要人员，包括布莱恩·K·马丁森，从未具名的商业伙伴处收购了基金所持股份。但美国证券交易委员会（SEC）指控，在某些情况下，StraightPath存在"超额销售"基金行为——收取投资者资金时并未实际持有相应股份。

在周五提交的法庭回应中，该公司、马丁森及其他三名被告承认，基金有时确实存在股份不足以覆盖投资者认购的情况。但他们表示已在3月向SEC通报此情况，并否认资金缺口是任何不当行为所致。

6月，负责审理SEC案件的法官已为StraightPath指定了接管人。

被告方称，马丁森已将330万美元个人资产转入受影响基金以弥补缺口。此外，被告弗朗辛·A·拉纳亚、迈克尔·A·卡斯蒂列罗共同向某账户注资1500万美元，用于补足SEC在5月指出的涉及7家上市前公司股份、总额1400万美元的基金赤字。SEC表示这三人累计从StraightPath获得约7400万美元。

包括前董事总经理埃里克·D·拉乔在内的被告们对SEC在曼哈顿纽约南区联邦法院提出的各项指控作出回应，但多次表示缺乏足够信息来判断SEC声明的准确性。

针对拉纳亚女士和卡斯蒂列罗先生"实质上被禁止进入经纪行业"的指控，被告方辩称其理解先前和解协议并不妨碍他们担任StraightPath顾问。SEC将卡斯蒂列罗和拉纳亚描述为公司创始人，而拉纳亚女士此前声称自己并不持有公司权益。

StraightPath成立于2017年，当时持有美国大型新上市公司投资组合的Renaissance Capital IPO ETF每股交易价低于30美元。到去年初，该ETF的交易价格已升至约75美元。

对许多投资者而言，只要能进入IPO市场，这似乎是个稳赚不赔的买卖。Forge Global Inc.和纳斯达克私募市场等多家公司应运而生，为投资者提供IPO股票投资途径。但今年，IPO市场急剧降温，Renaissance IPO ETF近期交易价跌至33美元。

联系记者Ted Bunker，邮箱：[email protected]

本文发表于2022年8月24日印刷版，标题为《StraightPath否认SEC欺诈指控》。