数据显示美国几乎批准了全部对华技术出口——华尔街日报

一项由商务部主导的审查美国对华技术出口流程，根据贸易数据分析显示，几乎批准了所有申请，并监督了一些特别重要技术销售的增长。

商务部数据显示，在2020年美国对华1250亿美元总出口额中，官员要求许可的比例不到0.5%。分析表明，在这部分中，该机构批准了94%（即2652份）对华技术出口申请。

分析显示，2021年的批准率下降至88%，但由于两年间数据编制方法的变化，难以直接比较。这些数字不包括"退回未处理"的申请，意味着其结果尚不明确。

结果是：美国持续向中国输送一系列半导体、航空航天部件、人工智能技术及其他产品。批评者指出，这些跨越多届美国政府的销售行为可能被用于推进北京的军事利益。

商务部表示正专注于与中国的长期战略竞争，并与国防部、国务院及能源部等跨部门伙伴共同做出出口管制决策。

已成为技术强国的中国正在开发日益精密的芯片及其他先进技术。华盛顿方面以出口管制和制裁作为回应，拜登政府本月早些时候签署了跨党派法案，将投入逾500亿美元用于扩建美国本土半导体制造设施。

批评人士指出，商务部官员通过允许敏感技术出口，不当将美国商业利益置于国家安全之上，亟需进行监管改革以应对来自北京的威胁。

对于五角大楼前首席中国出口管制分析师史蒂夫·库南而言，具有潜在军事用途技术销售许可证的高批准率，正是重大政策失误的明证。

“我对与中国贸易或向中国提供粮食没有异议，“2021年9月库南因对该政策不满辞职后，在给同事的电子邮件中写道，“但我坚决反对武装中国。“五角大楼女发言人拒绝对库南的辞职置评。

数十位现任和前任美国官员接受《华尔街日报》采访时表示，长期被视为冷门的出口管制程序，如今已成为美国应与其最强大对手保持多少贸易往来的辩论焦点。

“我确实认为中国是我们面临的最大威胁，“特朗普政府时期负责出口管制的前商务部官员米拉·里卡德尔表示。

“但我们尚未就美中经济关系定位达成政府内部共识，“她指出，“有人认为’绝对不能向中国输出任何技术’，但这并非现行政策。”

部分人士警告称，加强对华技术出口限制将适得其反，因为德国、日本、韩国等盟友会迅速填补市场空白。奥巴马政府时期担任商务部高级官员、现于阿金·甘普律师事务所为企业提供出口法规咨询的凯文·沃尔夫去年在国会作证时强调：“要使出口管制生效，必须让盟友实施同等管控。道理就这么简单明了。”

然而，这种协调可能需要数年时间。另有观点认为，中国官方的军民融合政策——旨在消除军方与私营部门之间的界限——要求美方立即作出回应，因为该政策已使美国无法保证转让至中国的技术不会最终落入军方手中。

有人对美国主导该议题的商务部职能提出质疑。前总统唐纳德·特朗普的副国家安全顾问马修·波廷杰指出，该部下属的工业与安全局"始终难以平衡其保护美国国家安全的使命与商务部促进美国出口的目标，这种矛盾尤为突出”。

据知情人士透露，2019年末波廷杰曾召集工业与安全局官员在白宫战情室举行特别会议，指责其违背政府对华政策而偏袒美国企业。知情人士称，波廷杰承认这次会议最终未能改变该部门立场。

商务部出口管理助理部长西娅·D·罗兹曼·肯德勒对此予以否认：“我们正在推动美国技术领导地位。为此必须充分理解何为技术领导力，而获取这些信息的最佳渠道正是产业界。”

主张加强出口管制的美国人士还批评历届白宫政府及跨部门流程中的其他成员，认为其提供的意见往往缺乏实效。

肯德勒女士表示，如果国防部、国务院和能源部的跨部门合作伙伴不满意，他们可以向更高层提出申诉。在2021财年BIS处理的超过41,000份许可证申请中，她表示只有57份被多次升级处理。

国家安全委员会、五角大楼和能源部的发言人均表示支持出口管制流程，称这对保护国家安全至关重要。国务院未回应置评请求。

2018年国会通过《出口管制改革法案》，要求商务部加强对人工智能和量子计算等新兴和基础技术的控制，但批评人士表示进展缓慢。

商务部也不再控制一些更成熟的技术，如某些半导体设备制造工具，这些工具对军用和民用芯片制造都至关重要。联合国汇编的中国贸易数据显示，2021年从美国进口此类设备的金额从2017年的26亿美元增至69亿美元。

中国江苏省的一个集装箱码头。美国的出口管制流程是中美贸易辩论的核心。图片来源：Cfoto/Zuma Press在一次行业游说活动之后，美国芯片设备制造商Lam Research的首席财务官在2020年9月的一次投资者会议上表示：“就目前而言，我们不需要任何许可证就可以在中国销售任何产品。”

商务部官员肯德勒女士拒绝讨论对特定公司处理方式的批评，但表示该机构一直在"积极致力于调整"其对华及对俄政策。

有人担忧商务部限制特定中国公司的措施存在漏洞。华盛顿研究数据分析公司Kharon指出，已识别出数万家可能符合美国军事最终用户出口限制标准的中国实体，而商务部现行清单仅涵盖约70家。

该部门的实体限制清单（通常称为出口黑名单）并未禁止美国企业向清单成员销售产品，仅要求其申请许可证——这些申请往往能获得批准。

众议院外交事务委员会首席共和党议员、德克萨斯州众议员迈克尔·麦考尔一直主张加强管控。他披露商务部在2020年11月9日至2021年4月20日期间，向被列入黑名单的中国企业华为技术有限公司和中芯国际集成电路制造有限公司的供应商发放了价值逾1000亿美元的出口许可证。此前国防承包商詹姆斯·穆尔维农提交了中芯国际军工客户的证明文件后，商务部才将中芯国际列入清单。

德克萨斯州共和党众议员迈克尔·麦考尔持续推动加强出口管制。照片：比尔·克拉克/祖马通讯社历届政府对于如何针对每家企业实施出口限制存在激烈争论，部分观点认为向中国科技巨头出售较低端技术能带来经济效益，同时对国家安全几乎不构成风险。

根据加拿大TechInsights公司研究人员的分析，中芯国际近期已具备7纳米芯片制造能力，这是其目前最先进的工艺。半导体分析师迪伦·帕特尔写道：“这一发现具有突破性意义，因为美国商务部本应限制相关出口许可证的发放。”

中芯国际未回应置评请求。华为拒绝发表评论。

前商务部高级官员纳扎克·尼卡赫塔尔指出，另一个问题在于：一旦许可证发放，由于中国政府不允许进行合规检查，美方几乎无法确保技术不会被转移用途。

根据现行法规，在某些情况下美国企业甚至无需申请许可证即可向实体清单上的中国客户出售技术。

中国人工智能巨头商汤科技去年向香港监管机构表示，由于美方实体清单仅涉及其一家子公司，该措施不会产生"任何重大不利影响”。监控研究机构IPVM在2021年9月的报告中重点提及此问题，但美国工业与安全局至今未收紧限制。商汤科技未回应置评请求。

根据规定，美国企业通常能通过在海外工厂生产产品，自由向中国实体清单上的公司出售技术。

Anthony DeBarros与Gordon Lubold对本文亦有贡献。

联系作者Kate O’Keeffe，邮箱：[email protected]

本文刊登于2022年8月17日印刷版，标题为《对华技术出口几乎全部获批》。