商业团体就代理咨询公司规定起诉美国证交会——华尔街日报

由民主党多数派掌控的美国证券交易委员会本月按党派立场投票，取消了对代理投票咨询公司的限制。图片来源：Al Drago/Bloomberg News华盛顿——商业团体周四起诉美国证券交易委员会，试图恢复对向上市公司股东提供代理投票建议的公司实施的部分限制。

该诉讼由美国商会、商业圆桌会议和田纳西州商会及工业协会提起，认为美国证交会在本月早些时候决定取消对代理投票顾问的一系列新要求时，未遵循适当的程序。此前，美国全国制造商协会上周提起诉讼，指控美国证交会未能为此举提供充分理由。

美国证交会的一位女发言人拒绝置评。该机构此前拒绝就制造商协会的诉讼发表评论。

这些诉讼可能预示着商业利益集团将对拜登政府任命的美国证交会主席加里·根斯勒的监管议程发起一波法律挑战。

共同基金和其他大型投资者聘请代理顾问，为公司股东会议上投票表决的事项提供投票建议。这些事项包括重大公司政策、董事会成员和高管薪酬，以及与环保、社会或公司治理问题相关的股东决议。

代理咨询机构有时会建议股东投票反对公司高管及内部人士的利益诉求。由于这些机构的客户通常持有上市公司大量流通股，企业高管和商业团体长期抱怨代理顾问影响力过大。目前代理咨询行业主要由两家公司主导——机构股东服务公司(Institutional Shareholder Services Inc.)和Glass Lewis & Co.

特朗普政府时期通过的SEC规定要求，代理顾问在向客户提供投票建议时，必须同时向相关上市公司披露这些建议。该规则还要求代理咨询公司帮助客户了解上市公司对其建议的回应。

如今由民主党以3:2优势掌控的SEC本月按党派立场投票废除了该规则中的这两项规定，称其可能损害代理投票建议的独立性和时效性。民主党曾在2020年该规则通过时抱怨，这可能导致权力平衡从公司投资者向管理层倾斜。

商业团体在周四的诉讼中表示，SEC未能提供足够证据证明新情况或变化情况，以证明撤销规定的合理性。

“SEC撤销这些改革的决定将允许代理咨询机构继续像过去几十年那样暗箱操作，并削弱企业上市及维持上市地位的积极性，“美国商会主席兼首席执行官苏珊娜·P·克拉克在声明中表示。

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