法官裁定摩根大通须面对前合规员工的诉讼——《华尔街日报》

摩根大通前副总裁莎奎拉·威廉姆斯去年起诉前雇主，主张她提出的问题应受吹哨人反报复法保护。图片来源：Michael M. Santiago/Getty Images纽约一名法官驳回了摩根大通银行要求驳回诉讼的动议，该诉讼由一名前合规员工提起，她声称因质疑银行合规计划而遭解雇。

摩根大通前副总裁莎奎拉·威廉姆斯于去年起诉前雇主，主张她提出的问题（包括银行制裁筛查和反腐败措施不足）应受吹哨人反报复法保护。

威廉姆斯的诉讼指控摩根大通违反反报复法，不仅解雇她，还采取行动导致纽约州总检察长办公室撤销工作邀约。法庭文件显示，威廉姆斯后来在富国银行获得了与摩根大通原职位类似的工作。

地区法官杰德·拉科夫周三驳回了关于摩根大通行为影响威廉姆斯工作邀约的指控，但裁定关于她被不当解雇的核心指控可进入审判程序，目前庭审定于12月进行。

法官表示，案件表面事实与事件时间线支持以下推论：威廉姆斯可能因内部举报问题而遭解雇。

威廉姆斯女士于2018年7月受雇加入摩根大通纽约总部的全球反腐败合规团队。入职数周后，她就开始对该行的合规软件提出质疑，指出其在制裁筛查方面存在漏洞，并对受制裁地区商业伙伴的风险评级存在偏差。

根据法庭文件披露的双方认可的事件经过，她后续陆续提出多项问题，包括记录保存不准确、向第三方中介支付非法款项以及向监管机构提交误导性报告等。

由于威廉姆斯女士持续投诉导致与上级关系紧张，她于2019年11月被解雇。

摩根大通为规避诉讼曾辩称，威廉姆斯的合规质疑并非解雇主因，并声称有充分证据表明其工作表现本就足以构成解雇理由。

周四该行发言人拒绝对雷科夫法官的裁决置评。

法官最终驳回了摩根大通的论点，指出银行所述的问题行为与《吹哨人反报复法》保护的举报活动存在不可分割的关联，这一认定支持了威廉姆斯的诉讼主张。

威廉姆斯提出投诉期间，摩根大通正因违反《美国反海外腐败法》与美国证券交易委员会达成行政和解协议，并与司法部签署不起诉协议。

这些要求银行向当局汇报合规整改进展的协议，源自政府对其涉嫌在中国通过为政府官员亲友提供职位获取业务的调查。

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