前Coinbase员工在首例加密货币内幕交易案中被起诉 - 《华尔街日报》

联邦当局周四提起首例加密货币内幕交易案，指控一位前Coinbase Global公司经理向其兄弟和朋友泄露机密信息，并通过关联案件释放出将大力监管数字代币的信号。

曼哈顿检察官对这三名男子提起电信欺诈指控，同时美国证券交易委员会（SEC）对他们提起民事诉讼，指控包括七种目前在Coinbase上交易的加密货币在内的九种代币属于未注册证券。

SEC将数字代币归类为未注册证券可能对加密货币行业产生广泛影响，并使Coinbase及其他交易平台面临新的法律责任和监管要求。

曼哈顿联邦法院解封的起诉书显示，Coinbase前产品经理Ishan Wahi与其兄弟Nikhil Wahi、友人Sameer Ramani通过内幕交易非法获利约150万美元。

Wahi兄弟于周四上午在西雅图被捕。检方表示Ramani仍在逃。

“这些指控传递的信息很明确：欺诈就是欺诈，无论是在区块链还是华尔街，“纽约南区联邦检察官Damian Williams表示。

Ishan Wahi的代理律师称指控毫无根据。“Ishan Wahi完全清白，将积极应对这些刑事指控及SEC的民事诉讼，“律师Andrew St. Laurent和Marc Axelbaum表示。

尼基尔·瓦希的律师普里娅·乔杜里表示，检方正试图将无辜行为定罪，“因为他们正在寻找替罪羊，因为最近许多人在加密货币中亏损了资金。”

拉马尼先生的律师身份无法确认。

Coinbase在其博客声明中表示，已对这三名男子展开调查，并向司法部提供了相关人员信息。该平台还表示已解雇伊尚·瓦希。

“Coinbase对此类违法行为极其重视，“公司首席法务官保罗·格鲁瓦尔表示，“我们对此零容忍。”

格鲁瓦尔称，Coinbase在系统和政策上投入大量资源，防止员工利用资产上市计划等机密信息谋利。

检方指控，在Coinbase资产上市团队工作的伊尚·瓦希提前知晓交易所计划上市的资产时间安排和公告内容。根据起诉书，他是少数能访问讨论上线日期时间表的私密通讯频道的员工之一。

检方指控被告利用Coinbase机密信息非法获利150万美元。图片来源：香农·斯台普顿/路透社起诉书指控，自2021年6月起，三名被告利用内幕信息在Coinbase至少14次上市公告前进行交易。检方称，他们通过加密账户和匿名数字钱包网络掩盖交易痕迹。

部分交易引发了公众关注。检方指出，今年4月，加密货币社区知名推特用户在某个代币被列入上市公告前24小时，就发现该代币被大量买入的异常情况。当月晚些时候，Coinbase表示正在调查是否存在公司内部人员泄露机密信息。

检方称，5月11日，交易所安全运营总监通过邮件要求Ishan Wahi参加线下会议。起诉书显示，会议前一天，Wahi先生购买了次日飞往印度的单程机票。检方表示，在航班起飞前，Wahi曾通过电话和短信向其兄弟及Ramani先生透露Coinbase的调查情况。

根据检方陈述，执法人员在机场拦截了Wahi先生，阻止其离境。

此案标志着曼哈顿联邦检察官正加大对数字资产内幕交易行为的打击力度。上月，检方刚起诉某NFT交易平台前员工利用内幕信息炒作NFT（非同质化代币）牟利。

美国证交会（SEC）的指控可能加剧Coinbase的压力，该公司此前已披露正接受该机构调查。SEC主席Gary Gensler表示，计划对促成未注册证券交易的加密交易平台采取执法行动。

周四的民事诉讼标志着根斯勒领导下的美国证券交易委员会（SEC）首次正式认定在主要交易平台上提供的加密货币为证券。这增加了Coinbase因违反要求证券交易所在SEC注册的联邦法律而面临处罚的可能性。

根据CoinGecko的数据，截至周四中午，Coinbase列出并被SEC指控为证券的数字代币总市值为11亿美元。

Coinbase 对SEC的评估提出异议，并批评该机构介入此案的决定。

Coinbase的首席法律官格雷瓦尔表示，公司不打算从其交易平台移除这些加密货币。

“我们在上市前已对这些资产进行了仔细审查，”他说，但拒绝分享公司的法律分析。

对于每一种被指控为证券的加密货币，SEC都采用了最高法院在20世纪40年代制定的法律测试。委员会表示，这些代币都是由希望筹集资金的发行人向投资者提供和出售的。SEC在诉状中称，发行人和推广者吹嘘投资者可能基于他人努力从这些资产中获得的潜在利润。

“这些事实证实，许多争议中的加密资产是证券，正如指控所述，被告从事了典型的内幕交易，”SEC执法部门负责人古尔比尔·格雷瓦尔说。

致信 Corinne Ramey，邮箱：[email protected]，James Fanelli，邮箱：[email protected]，以及Paul Kiernan，邮箱：[email protected]

出现在2022年7月22日的印刷版中，标题为’美国首次提起加密货币内幕交易案’。