瑞士，俄罗斯寡头的游乐场，成为制裁薄弱环节——《华尔街日报》

瑞士楚格——今年2月瑞士宣布加入欧盟对俄罗斯寡头的制裁后，这个宁静的阿尔卑斯山度假胜地似乎成了显而易见的制裁目标搜寻地。

这里的街道上林立着俄罗斯富豪创立的公司办公室，标志性的北溪1号和2号天然气管道总部，以及俄罗斯天然气工业股份公司的能源贸易部门也设于此。

如此多的俄罗斯亿万富豪在此拥有住宅或业务，以至于当地反对党已经开始组织"寡头观光团"。瑞士媒体戏称楚格为"小莫斯科"，并调侃说当地领导人想在城镇周围修建克里姆林宫式的围墙。

但对于负责协助实施制裁的六名当地官员来说，事情并不简单。这个团队在五楼会议室里艰难工作，却难以确认瑞士政府制裁名单上数百名俄罗斯寡头在当地的房产或企业所有权。楚格州财政部长海因茨·坦勒表示，他们被西里尔字母姓名所困，经常无法理解这份长达300页的名单。

楚格州财政部长海因茨·坦勒坦勒先生补充说，他们还面临着制裁对当地经济影响的困扰。他担心制裁会损害楚格州作为外资安全港的声誉。“这是一个非常困难的时期，尤其对楚格州而言，“他说。

最终，官员们在楚格州约3万家注册公司中仅发现一家公司确信由受制裁个人拥有或控制。

楚格州的缓慢进展是整个瑞士的缩影。瑞士承诺就俄罗斯入侵乌克兰实施惩罚，但迄今这一承诺尚未对在瑞经营的俄罗斯企业采取实质性行动，引发各国担忧这个阿尔卑斯金融中心未能有效阻止克里姆林宫及俄罗斯总统弗拉基米尔·普京盟友的活动。

俄罗斯80%的大宗商品交易通过瑞士进行，主要集中在楚格州和湖畔城市日内瓦。瑞士银行业协会数据显示，该国银行为俄罗斯客户管理着约1500亿美元资产。苏黎世透明组织Public Eye指出，与普京关系最密切的32名寡头在瑞士拥有房产、银行账户或企业。

根据执行机构瑞士经济事务国务秘书处（SECO）数据，自瑞士启动制裁四个月来，已冻结68亿美元俄罗斯金融资产及15处住宅房产。

相比之下，欧盟国家共冻结了140亿美元涉嫌寡头资产（含基金、游艇、直升机及不动产），另加200多亿美元俄罗斯央行储备金。欧盟还拦截了约2000亿美元金融交易。

仅英国泽西岛当局就冻结了超过70亿美元资产，据称这些资产与寡头罗曼·阿布拉莫维奇有关联，阿布拉莫维奇未回应置评请求。

美国参议员已私下敦促瑞士官员加大力度追查俄罗斯资金和财产。“他们不应助长俄罗斯对全球金融体系的滥用，而应予以抵制，“美国促进人权、军事安全与经济合作的赫尔辛基委员会主席、密西西比州共和党参议员罗杰·威克表示。

楚格历史悠久的市中心掩盖了该镇作为大宗商品交易重镇的角色。北溪股份公司大楼。瑞士政府驳斥了这类批评，强调其采用欧盟制裁标志着历史性转变，并正全力追查被列入黑名单的资产。

“显然，针对俄罗斯和白俄罗斯的制裁规模之大、通过速度之快，给瑞士及其他地区的执行机构带来了挑战，“瑞士经济事务秘书处发言人表示。

自2014年俄罗斯吞并克里米亚以来，西方越来越多地使用制裁手段挤压俄罗斯。此后，普京及其核心盟友一直在利用全球金融体系的漏洞逃避黑名单，并将财富隐匿海外。

尽管瑞士作为全球金融中心的地位无可争议，但其监管机构却因资源有限而行动受限——直到最近政府增聘五名专员前，瑞士经济事务秘书处(SECO)仅有十名专职制裁事务的官员。西方外交官指出，一个长期存在的结构性问题更令监管工作雪上加霜：企业注册业务仍是隐秘的温床，导致资产最终所有权难以追溯。

瑞士银行家与透明化运动人士透露，近年来已有价值数十亿美元的俄罗斯客户资产被转移至配偶及子女名下，他们表示这一现象在战事爆发前呈现加速态势。

门户枢纽

普京政权在楚格州的布局可追溯至其总统任期初期，当时在该州宏伟的新艺术风格建筑——剧院赌场举行了一场仪式。

当俄军正在轰炸动荡的车臣共和国时，普京于2002年被当地颇具影响力的商业团体"核裁军论坛"授予"楚格和平奖”，该组织现已解散。据当地政界人士回忆，这场有克里姆林宫亲近的商业政要出席、俄罗斯国家交响乐团现场演奏的盛会，预示着俄罗斯大宗商品贸易将在这座城市蓬勃发展。

众多寡头在楚格州的企业至今未受制裁影响，其中包括俄罗斯钢铁矿业公司耶弗拉兹集团的最大股东阿布拉莫维奇。该公司在楚格州设有贸易分部，虽因在伦敦证券交易所上市被英国制裁，但瑞士与欧盟仅制裁了阿布拉莫维奇个人，其企业仍得以正常运营。

距离楚格不远的温特图尔，是工程公司苏尔寿集团总部的所在地。该公司48.8%的股份由俄罗斯亿万富翁维克托·维克塞尔伯格持有，他受到美国和英国的制裁。据波兰政府官员和瑞士外交部称，当波兰对苏尔寿的业务实施制裁时，瑞士驻华沙大使馆曾游说波兰政府撤销这一决定，但未成功。

苏尔寿表示，鉴于维克塞尔伯格只是少数股东，既不拥有也不控制公司，波兰的决定是错误的。一位发言人表示，苏尔寿在其他任何地方都没有受到制裁。阿布拉莫维奇和耶弗拉兹的代表没有回复置评请求。

楚格有一家瑞士信贷的分支机构……以及一家法拉利经销商。瑞士经济事务秘书处的女发言人表示，该机构与英国当局就制裁问题保持密切联系，但“不受其评估的约束”。外交部的一位发言人表示，根据瑞士法律，政府可以协助海外瑞士公司，制裁苏尔寿的波兰子公司威胁到就业并损害了苏尔寿的客户。

美国和欧洲官员表示，他们指望瑞士政府找出哪些公司和住宅属于受制裁的俄罗斯寡头，并予以冻结。瑞士法律规定的金融保密传统使得识别资产归属变得极其困难。

根据瑞士的法律先例，律师仍可代表客户开设公司，并以律师-客户保密特权为由阻止当局揭露客户身份。官员们称，这阻碍了他们发现更多账户应受制裁冻结的公司。对于合规团队规模较小的银行而言，这也是一大障碍。

瑞士反对党议员和金融改革倡导者指出，瑞士商业登记不要求企业列明实际所有者，这些所有者往往被金融避税地信托持有的瑞士空壳公司所掩盖。俄罗斯等国商人正是利用这一漏洞，竭力隐藏其真实资产所有权。

“瑞士律师将受益所有人姓名锁进保险柜，当局根本无从查证，“经济合作与发展组织反贿赂部门前负责人、现就职于巴塞尔治理研究所的马克·皮斯表示，“政府这是作茧自缚。”

欧洲化学公司

今年早些时候瑞士效仿欧盟制裁俄罗斯寡头安德烈·梅尔尼琴科时，信托机制便发挥了作用。这位长期居住瑞士的富豪在俄富豪榜名列前茅。

3月9日，欧盟将梅尔尼琴科（编号721）列入黑名单，称其属于"普京核心圈子"成员，掌控对政府至关重要的产业。文件提及俄乌战争爆发初期，他与其他35名寡头在莫斯科与普京会晤的情况。意大利警方扣押了他拥有的全球最大游艇。

未被触及的是由梅利尼琴科先生于2001年创立的EuroChem AG公司，该公司已成长为全球顶级肥料生产商之一，去年收入达102亿美元。这家公司坐落于楚格一栋被昵称为"达拉斯大厦"的玻璃小楼内，深度融入欧洲最大化工巨头的供应链体系。

根据EuroChem首席财务官签署的文件，在制裁宣布前一天，这位大亨声明放弃对持有该公司的塞浦路斯信托的权益。这使得梅利尼琴科先生的妻子——前塞尔维亚流行歌星亚历山德拉成为信托唯一受益人。

《华尔街日报》查阅的文件显示：“鉴于梅利尼琴科先生不再拥有、持有或控制EuroChem集团的任何资金和经济资源…EuroChem集团及其任何成员均不受欧盟资产冻结措施约束。“EuroChem律师还向瑞士经济事务秘书处(SECO)致函称，公司不会向梅利尼琴科提供经济资源，也不会向其妻子支付股息。

3月28日，SECO作出裁决：EuroChem无需冻结其资产或银行账户。楚格州官员随即跟进。

面对当地官员审查不力的批评，该州财政部长坦勒先生反驳道：“我认为人们清楚我们工作出色，已竭尽所能。“他将EuroChem的决定归咎于SECO：“SECO判定EuroChem是清白的。”

欧盟委员会于6月推翻该决定，裁定梅利尼琴科女士不当受益于其丈夫应予制裁。瑞士随后跟进将其列入黑名单，但仍未对EuroChem采取行动。

欧洲化学公司总部大楼耸立在楚格市中心。楚格湖滨步道。由于涉及美元业务需接受更严格的美国监管，瑞士信贷已冻结欧洲化学公司在该行的账户。

梅利尼琴科夫妇的发言人表示，梅利尼琴科先生认为对其制裁不公。“这些形式上的理由纯属无稽之谈，“该发言人否认梅利尼琴科是普京核心圈子成员或为俄罗斯政府提供大量收入。

梅利尼琴科女士已向欧盟理事会提出申诉，称对其制裁阻碍了欧洲化学公司销售化肥的能力，“将导致数百万人面临饥荒和死亡”。

致信 德鲁·欣肖，邮箱：[email protected]；乔·帕金森，邮箱：[email protected]；帕特里夏·考斯曼，邮箱：[email protected]

刊载于2022年7月13日印刷版，标题为《俄罗斯寡头在瑞士避风港规避制裁》。