欧盟加强俄罗斯制裁执行力度 - 《华尔街日报》

欧盟表示，正致力于提高对俄六轮制裁的合规性与执行力度。这个由27国组成的联盟试图通过加强经济施压，迫使克里姆林宫停止在乌克兰的战争。

欧盟面临的核心挑战在于：制定制裁政策的布鲁塞尔当局，与负责解释和执行政策的各国政府部门、监管机构及行业组织之间存在权力分割。这些制裁旨在打击俄罗斯经济，通过冻结俄罗斯在欧盟境内的资金资产、大幅限制与俄贸易金融往来，重创其金融体系及军政精英。

欧盟缺乏类似美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）的中央执法部门——该机构可对国内外违反制裁者处以经济处罚。由于欧盟当局顾忌成员国政府反应，布鲁塞尔在调查和通报制裁违规行为方面权限有限。

“与美国相比，欧洲在制裁执行层面存在严重不足，“美国财政部OFAC前高级顾问、大西洋理事会智库高级研究员布莱恩·奥图尔表示。

参与制裁政策制定的欧洲官员称，他们确信当前经济制裁正在奏效。但欧盟各国政府已开始商讨新措施，以堵塞漏洞、强化执行力度并改善跨国数据共享。

目前，欧洲制裁执行中最薄弱的环节是识别并冻结与俄罗斯总统弗拉基米尔·普京有关的数十名寡头在欧洲持有的资金、资产和公司。

欧盟当局表示，迄今为止，成员国已冻结了寡头们持有的138亿欧元（相当于140多亿美元）资产，但他们承认可能还有更多。

试图隐藏身份和资金来源的俄罗斯人通过复杂的公司和信托结构在欧洲购买资产和进行投资。

荷兰是许多俄罗斯控股公司的所在地，该国制裁合规协调员斯特夫·布洛克在上个月的一份报告中表示，当局难以通过跨境实体的掩护识别公司的真正所有者。

欧盟委员会正试图帮助欧盟各国协调针对有俄罗斯利益相关者的公司。图片来源：olivier hoslet/Shutterstock德国总理奥拉夫·朔尔茨上个月在金融行动特别工作组的一次会议上表示：“俄罗斯对乌克兰的侵略表明，加强我们的制裁制度绝对至关重要——尤其是针对俄罗斯寡头及其隐藏的金融资产。”

据制裁专家称，寡头们能够将资金和资产转移出欧洲或转移给同伙和家庭成员，有时利用不同国家宣布制裁之间的时间差。土耳其允许受制裁寡头的游艇停靠，自战争开始以来，该国出现了俄罗斯资金的涌入。

为了弥补一个漏洞，欧盟已开始对一些寡头的家庭成员实施制裁，正如美国自战争初期以来一直积极采取的做法。

即使受制裁的俄罗斯寡头在某公司持有明确股份，情况也会变得复杂。根据欧盟规定，只有当寡头持有公司超过50%的股份或控制该公司时，该公司才应面临金融制裁。

荷兰已推动将所有权门槛降至25%，以使受制裁个人更难逃避制裁，尽管这一提议尚未在其他成员国中获得广泛支持。

一位欧盟官员表示，成员国还要求就“控制”的定义达成共识，欧盟委员会正就此与各国进行合作。

“这个问题正在欧洲各国首都引发激烈争论，”注册反洗钱专家协会的全球合规与风险制裁主管贾斯汀·沃克表示，“查明谁真正控制一家公司可能极其困难。”

欧盟已将违反制裁的行为定为刑事犯罪，并禁止服务提供商就创建或维护信托基金向俄罗斯富豪提供建议，这些信托基金有助于掩盖公司所有权。

为了弥合各国当局与布鲁塞尔之间的差距，欧盟自2月以来建立了多个制裁工作组网络，并与美国等国际伙伴合作。其中最大的工作组之一是“俄罗斯精英、代理人和寡头工作组”，致力于将被制裁的俄罗斯人隔离于金融体系之外。

美国和欧洲的金融监管确保了约3000亿欧元的俄罗斯央行海外资产被冻结。

克里姆林宫正面临欧盟实施的多方面制裁，但执行层面仍存在漏洞。图片来源：安德烈·鲁达科夫/彭博新闻社欧洲官员表示，尽管在加强金融制裁执行方面仍有工作要做，但目前对俄进出口商品禁令似乎正在发挥作用。

欧盟已禁止出口额约230亿欧元的各类商品，涵盖从无人机到豪华汽车的高科技产品，这些商品在战前年均销售额达此数额。截至目前，欧盟已禁止约170亿欧元的年进口额，随着对俄石油禁运于年底生效，这一数字将激增。

但海关官员担忧，随着包括石油禁运在内的部分进出口禁令在未来数月逐步实施，贸易监管将变得更加困难。

比利时海关副总署长斯蒂芬·勒让始终处在这项工作的最前线。

在俄乌冲突爆发后的最初几周，安特卫普和泽布吕赫等比利时港口积压了大量亚洲集装箱，海关人员通过文件审查和实物查验拦截运往俄罗斯的违禁品，导致这些集装箱滞留数周。

比利时海关当局自2月第一轮制裁以来，已不得不对约3.5万个发往俄罗斯的集装箱进行管控，这迫使官员们搁置了打击海关逃税的工作，他说道。

“目前，“勒金先生说，“我们的优先事项是毒品和俄罗斯。”

致信 劳伦斯·诺曼，邮箱：[email protected] 和帕特里夏·考斯曼，邮箱：[email protected]