香港市场监管机构负责人欧达礼将出任英国金融行为监管局主席——华尔街日报

在行政总裁欧达礼的领导下，香港市场监管机构以更积极主动的守门人形象著称。图片来源：Bobby Yip/REUTERS香港金融界高层官员之一欧达礼将卸任香港市场监管机构行政总裁一职，出任英国金融行为监管局主席。

香港证监会作为1989年成立的独立机构，负责监管香港证券及期货市场。自欧达礼2011年10月出任行政总裁以来，该机构以更加积极主动的市场守门人形象赢得声誉。

这位63岁的英国公民原定任期至2023年9月，将于明年1月履新。香港证监会主席雷添良周五表示，欧达礼成功将香港证监会打造为"坚定、高效且独立的监管机构，深受本地及海外同侪敬重"。

香港政府表示将很快启动全球招聘程序遴选新一任行政总裁。在英国，欧达礼将接替自5月起担任金融行为监管局临时主席的理查德·劳埃德。

香港部分金融界高层职位由人脉广泛的国际高管担任，这有助于巩固其国际金融中心地位。其中包括去年出任香港交易及结算所有限公司行政总裁的阿根廷资深银行家欧冠升。

奥尔德先生的离职正值香港因严格的疫情防控措施而遭受冲击，这些措施引发了外籍人士和金融从业者离港潮。香港证监会今年早些时候向立法会表示，正面临劳动力市场紧张的问题，这一状况因人员离港及从外部引进人才的能力有限而加剧。

奥尔德在证监会的第一项重大举措是推出更严格的香港首次公开募股规则。近年来，该监管机构加大了对金融机构不当行为的处罚力度，以顺应2008年金融危机后全球范围内加强监管和处罚的趋势。它已对包括瑞银集团、美国银行、摩根士丹利和花旗集团等在内的多家银行处以罚款和制裁。

这位前律师还领导该监管机构时，正值包括科技巨头在内的中国企业寻求上市，以及香港努力与美国竞争以吸引上市。

香港证监会最初反对双重股权结构——这种结构赋予一类投资者比另一类更多的权利——但后来改变了立场。2018年，香港允许拥有加权投票权的科技公司在港上市，为小米集团、美团和阿里巴巴集团控股有限公司等公司的上市铺平了道路。

奥尔德先生还致力于推动气候金融的发展。自2016年起由他担任主席的国际证券委员会组织，今年早些时候通过了一项计划，旨在提升可持续金融领域的透明度并减少"漂绿"行为。近年来，香港证监会还与香港金融管理局（该地区的实际央行）合作，共同推动该领域的发展。

奥尔德先生原计划于2020年卸任，但在新冠疫情期间市场动荡之际，他同意再留任三年。

英国在上个十年创建了金融行为监管局（FCA），旨在打造一个更有力的金融监管机构，这是对许多人认为导致全球金融危机的宽松监管的回应。

该机构监管着约51,000家金融服务公司，同时执行针对银行和金融市场的广泛规则。它作为公诉人处理从投资银行内幕交易到追查向退休人员承诺西班牙度假屋或停车位高额回报的诈骗者等各种案件。

但在一系列金融丑闻后，投资者和英国立法者批评FCA未能采取积极行动。这些丑闻包括明星选股人尼尔·伍德福德在2019年因其基金无法从大量非流动性投资中赎回而使数千名投资者陷入困境。FCA未能发现供应链金融公司Greensill Capital Management（2021年破产）的违规行为。该机构在起诉内幕交易相关案件方面也面临困难。

除了监管和执法工作受到审查外，该机构还饱受组织问题的困扰。根据FCA自己的调查，随着工作量的增加以及难以填补离职员工的空缺，员工士气下降。几年前从金丝雀码头金融区迁至伦敦郊区的举措也不受许多员工的欢迎。

奥尔德先生加入之际，英国政府正在审查金融监管的重大改革，以脱离其作为欧盟成员时同意的标准。同时，在首相鲍里斯·约翰逊宣布辞职后，政府也正经历更迭。

在英国财政部发布的一份声明中，奥尔德先生表示，他珍视为金融行为监管局工作的机会，“因为它帮助规划了英国脱欧后作为全球金融中心的未来，继续支持创新和竞争。”

联系伊莱恩·余，邮箱：[email protected]；玛戈特·帕特里克，邮箱：[email protected]

刊登于2022年7月9日印刷版，标题为《关键城市监管者转投英国》。