Theranos公司高管拉梅什·"桑尼"·巴尔瓦尼被裁定12项欺诈罪名全部成立 - 《华尔街日报》

加州圣何塞——联邦陪审团裁定，Theranos公司创始人伊丽莎白·霍姆斯(Elizabeth Holmes)的前副手拉梅什·“桑尼”·巴尔瓦尼(Ramesh “Sunny” Balwani)的12项罪名全部成立，这些罪名指控他协助这家血液检测初创公司实施了一项长达数年的欺诈计划。

这一判决是对Theranos领导层的第二次定罪，六个月前，陪审团裁定霍姆斯女士犯有欺诈罪；这为美国政府赢得了又一次重大胜利，美国政府于2018年对这两人提起诉讼。这标志着硅谷最臭名昭著的初创公司倒闭事件之一的终结，该公司向患者提供不准确的血液检测结果（包括危及生命的疾病），霍姆斯女士和巴尔瓦尼先生对其专有技术撒谎，导致近10亿美元的投资者资金蒸发。

Theranos前总裁兼首席运营官巴尔瓦尼被控10项电信欺诈罪和2项共谋电信欺诈罪。与霍姆斯女士的案件一样，他的案件标志着对科技高管的罕见起诉，也是对初创公司过度采取"假装成功直到真正成功"文化的公投。巴尔瓦尼先生被定罪的每一项罪名都可能面临最高20年的监禁，但前检察官表示，此类严厉判决在白领案件中很少见。

2015年，Theranos创始人伊丽莎白·霍姆斯与昔日得力助手拉梅什·“桑尼”·巴尔瓦尼。巴尔瓦尼的律师辩称他并非Theranos的实际掌控者，公司责任应由霍姆斯承担。他们表示，巴尔瓦尼如约将投资者资金用于公司建设，并自掏腰包助力初创企业成功。此次判决表明，政府在第二次起诉Theranos高管时，似乎已根据霍姆斯审判中较为复杂的结果完善了控诉逻辑。

最值得注意的是，巴尔瓦尼案陪审团判定其所有涉及患者欺诈的罪名成立——而这些指控霍姆斯均未定罪，这一结果令受Theranos缺陷技术影响的患者深感失望。由七名女性与五名男性组成的陪审团经过约32小时审议达成裁决。

巴尔瓦尼离开法院时未发一言，在律师陪同下快步离去，家属紧随其后。

辩护律师杰弗里·库珀史密斯在邮件中表示：“我们对判决结果深感遗憾。我们将研究并考虑巴尔瓦尼先生的所有法律选项，包括上诉。”

霍姆斯面临的11项欺诈指控中4项成立、4项不成立，剩余3项陪审团未能达成一致。与霍姆斯不同，巴尔瓦尼未出庭自辩。霍姆斯目前保释在外，等待九月量刑。

巴尔瓦尼先生的量刑定于11月进行。他以75万美元保释金获释。

辩护律师、纽约东区前联邦检察官安德烈·斯佩克托表示，巴尔瓦尼的定罪可能影响霍姆斯女士的量刑。由于两人罪行几乎完全相同，法官可能会给予相似的刑期。斯佩克托称，法官若对38岁且去年刚生育的霍姆斯展现宽大，也必须同样对待巴尔瓦尼，否则可能显得不公。

“如果法官大幅轻判霍姆斯，就必须考虑对巴尔瓦尼差别量刑会引发何种舆论”，斯佩克托补充道。

加州北区联邦检察官斯蒂芬妮·海因斯表示，判决表明巴尔瓦尼与霍姆斯共同承担欺诈责任。“我们尊重判决结果，期待量刑程序推进”。

与霍姆斯庭审时媒体公众黎明前排队抢座、亲友挤满法庭的盛况不同，巴尔瓦尼自三月中旬开始的审判多数时日仅有零星媒体报道和包括其兄在内的少数旁听者。但跟进此案的律师指出，作为权力伴侣中的一方且被控相同罪名，巴尔瓦尼的审判同样意义重大。

2013至2014年间向巴尔瓦尼汇报工作的Theranos实验室主任马克·潘多里在三月作证时表示：“我认为巴尔瓦尼先生与伊丽莎白在所有决策过程中都是统一行动的。”

检方和证人表示，巴尔瓦尼先生负责公司的实验室（血液检测在此进行），并迅速驳回有时甚至解雇那些对Theranos技术性能提出担忧的员工。检方称，他负责向投资者提供的财务模型严重夸大了收入，并管理公司与沃尔格林博姿联合公司的合作，该初创公司将在连锁药店内提供其指尖采血检测。

57岁的巴尔瓦尼先生在宣读判决时多次看向他的律师和陪审团。他没有表现出任何情绪。当宣读有罪指控时，他在法庭上的家人保持沉默。

巴尔瓦尼先生于2009年加入Theranos，担任董事会副主席，次年成为总裁兼首席运营官，一直担任该职位至2016年。他与霍姆斯女士保持了十多年的恋爱关系。巴尔瓦尼先生通过2010年4月承销1200万美元贷款并购买460万美元股票来帮助资助这家初创公司。他的律师指出，他的财务投资证明他是出于善意行事，因为他在Theranos投入了数百万美元。

巴尔瓦尼先生和霍姆斯女士的定罪是2015年和2016年《华尔街日报》一系列文章揭露的丑闻的高潮，这些文章对Theranos关于其专有血液检测技术的说法提出了质疑。

检方称，巴尔瓦尼先生于2002年在一次中国语言沉浸之旅中遇到了18岁的霍姆斯女士，当时他37岁。在她就读斯坦福大学期间，他们重新联系，霍姆斯女士在那里构思了后来成为Theranos的想法：通过消除对大针头和大量血液的需求来革新血液检测。巴尔瓦尼先生鼓励她辍学并创办一家初创公司。他们发展了恋爱关系并同居。几年后，她邀请他加入公司。他们向员工、投资者和董事会成员大多保密他们的个人关系。

巴尔瓦尼先生是一位资深科技高管，曾在莲花软件和微软公司等企业从事软件行业工作，但其大部分财富来源于一家初创电商公司。他拥有德克萨斯大学奥斯汀分校和加州大学伯克利分校的学位。在互联网泡沫时期，他协助运营在线拍卖初创公司CommerceBid.com，该公司于1999年以约2.28亿美元的现金加股票被收购。作为交易的一部分，巴尔瓦尼先生获得了价值超过4000万美元的股票，这笔财富曾被他用于暂时支撑Theranos公司。

通过文件证据和证人证词，检方表明巴尔瓦尼先生在Theranos拥有近乎绝对的掌控权，并完全了解公司存在的诸多技术问题、实验室挑战及资金短缺情况。

“他试图掌握所有能获取的信息，“前实验室主任潘多里博士在证词中表示，“他时刻追求对公司运营状况的全面掌控。”

关键的是，2015年联邦监管检查发现严重缺陷并最终导致Theranos关闭血液检测设施时，实验室正是由他负责。另一位前实验室主任亚当·罗森多夫作证称，巴尔瓦尼先生掌控着实验室的人员进出权限、管理实验室资源，并决定实验室员工的聘用与解雇。罗森多夫博士表示，相比霍姆斯女士，巴尔瓦尼更深程度地参与了实验室的日常运营。

检方出示了巴尔瓦尼先生2015年7月发给霍姆斯女士的短信：“我对Theranos的一切负责。所有决定也都是由我作出的。”

伊丽莎白·霍姆斯于一月法庭宣判后离开加州圣何塞联邦法院。图片来源：《华尔街日报》Josh EdelsonTheranos公司巅峰时期估值超过90亿美元，当时在风投支持的初创企业中排名第十。巴尔瓦尼一度持有价值5亿美元的股份，霍姆斯女士的股份价值则高达45亿美元。他们从未出售过所持股份。

这份账面财富源于他们宣称的技术——只需指尖采血，就能用专利设备廉价快速地完成200多项健康检测。通过与沃尔格林药房的合作，Theranos为患者提供这些检测服务。

审判揭示的却是另一番景象。该公司仅能用其专利指尖采血设备完成12种患者检测，且结果并不可靠。在其实验室中，Theranos秘密使用其他公司的商用设备进行了另外27项血液检测，这些设备被改装以适应微量血样。

患者们作证收到了错误检测结果：一份结果误诊女性可能感染HIV病毒；另一份结果让孕妇误以为自己流产。检方修正了霍姆斯案中的一项错误，该错误曾迫使他们撤销对其一项涉及患者的欺诈指控。这项修正使得凤凰城退休人员布伦特·宾汉姆得以在巴尔瓦尼审判中作证，陈述他认为血小板计数检测结果不准确的情况。他在证词中表示，收到显示血小板计数危险偏高的结果数日后，Theranos发邮件要求他立即就医。

“我读到时真的笑了，还跟妻子开玩笑说，看来我得去急诊室了，”宾厄姆先生作证道，“但我知道没必要去。”

2015年，美国食品药品监督管理局将Theranos公司专有的“纳米采血管”——一种用于采集微量血液样本的小瓶——宣布为“未经批准的医疗设备”，实质上禁止了其使用。

投资者们描述了巴尔瓦尼如何向他们展示严重夸大的收入预测，并说服他们向这家初创公司投入数百万美元。其中一个例子是，2014年10月——当年仅剩两个月时——投资者看到的收入预测显示该公司当年将实现1.4亿美元收入。而法庭出示的文件显示，实际年收入仅为15万美元。该公司最赚钱的年份是2009年，销售额约为280万美元。

“这座纸牌屋的倒塌只是时间问题，财务预测永远不会实现，”美国助理检察官杰弗里·申克表示。

对冲基金PFM Health Sciences LP的负责人布莱恩·格罗斯曼作证称，巴尔瓦尼曾带他看过一个财务模型，显示“他们盈利了，而且出人意料地盈利”。该基金向Theranos投资了9600万美元。“我们确实采纳了他们的估算数据”作为投资决策依据，他作证道。但Theranos从未实现盈利，累计亏损数亿美元。

巴尔瓦尼短暂辩护阶段的第一个证人是亚利桑那州一名医生，她曾将约150名患者转介至Theranos进行血液检测，本人也做过Theranos的妊娠测试。但在检察官指出其患者的检测结果作废且Theranos存在准确性问题后，她在交叉询问中收回了对Theranos的认可。

拉梅什·“桑尼”·巴尔瓦尼的审判因新冠疫情波及陪审员及案件相关人员而多次延期图片来源：《华尔街日报》Josh Edelson第二位也是最后一位证人是一名技术顾问，他受辩方委托检查Theranos追踪逾百万患者检测结果的实验室数据库——这些数据在政府审查前已被Theranos高管下令销毁。辩方试图通过其证词证明政府未尽全力从Theranos获取患者数据库（该数据库本可证明检测结果准确性），但这一论点未能说服陪审团。

检方对巴尔瓦尼的指控与对霍姆斯的指控基本一致。两人最初被共同起诉，但美国地区法官爱德华·达维拉于2020年3月裁定分案审理。两起审判均因疫情推迟，而巴尔瓦尼案更因陪审团及涉案人员感染新冠屡次延期。

Theranos公司已于2018年9月解散。

霍姆斯与巴尔瓦尼的律师均已提出无罪判决动议，法官尚未作出裁决。

联系记者Heather Somerville，邮箱：[email protected]；Meghan Bobrowsky，邮箱：[email protected]

本文发表于2022年7月8日印刷版，标题为《Theranos二号人物欺诈罪成立》