美国承诺加大罚款力度 加强对敏感技术限制的执法——《华尔街日报》

随着俄罗斯和中国在美国国家安全关切名单上的位置不断上升，历届政府愈发重视那些旨在防止敏感美国技术落入地缘政治对手之手的法规。

如今，负责执行这些规定的机构正试图赋予其更严厉的约束力，包括对不当处理受限技术的公司处以更高罚款，并投入更多资源调查最严重的违规行为。

一位高级官员计划在周四的演讲中表示，这些政策调整是为了确保美国商务部工业与安全局所掌握的工具能够应对俄罗斯和中国构成的威胁。

“鉴于当前面临的全球威胁环境，我们的执法工作在美国国家安全战略中从未如此重要，“负责出口执法的助理部长马修·阿克塞尔罗德在为商务部在华盛顿主办的出口管制会议准备的讲话中表示。

这些变化以及阿克塞尔罗德的言论，呼应了司法部和其他联邦机构试图警告公司遵守经济制裁和出口管制规则的义务，包括筛查客户和严密监控受限技术。

工业与安全局在俄罗斯入侵乌克兰后加强了对俄限制。周二，该机构将数十家公司（包括一些中国企业）列入出口黑名单，指控它们涉嫌协助向俄罗斯军方提供受限技术，尽管美国正努力切断对该国的供应。

俄罗斯总统普京与中国国家主席习近平今年早些时候在北京会晤。图片来源：Alexei Druzhinin/Associated Press根据阿克塞尔罗德发送给员工的备忘录及其预备讲话稿的详细说明，工业和安全局将对行政执法政策进行四项调整。这些变化将影响商务部处理企业可能违反出口管制条例案件的方式。

备忘录修改了工业和安全局适用和解指南的标准，可能导致工作人员将更多案件定性为"情节恶劣"并实施更严厉处罚。文件指出，这一转变旨在确保罚款金额与涉事行为对美国国家安全造成的损害相匹配。

新规还废除了允许企业在"既不承认也不否认"违规的情况下与当局达成和解的做法。该局表示，企业必须承认实际发生的违规行为，才有资格达成和解协议并获得诸如罚款减免等优惠条件。

出口执法助理部长马修·阿克塞尔罗德。图片来源：华尔街日报美国证券交易委员会等其他监管机构也已摒弃允许企业在不承认不当行为的情况下和解违规案件的政策，这种惯例此前一直备受批评。

新政策紧随美国工业与安全局早前公开其指控信的决定。官员们表示，这些变化将共同提高其执法流程的透明度，并帮助企业从他人的错误中吸取教训。

周四宣布的第三项政策调整旨在简化该局每年收到的数百份企业关于潜在出口管制违规行为的披露审查流程。

根据备忘录，对于仅涉及轻微或技术性违规的披露，局方工作人员将启动快速处理程序，在企业最终提交后的60天内发出不予行动或警告信。这将为处理更严重的违规行为释放资源。此类情况下，披露材料将被分配给特别专员和商务部律师进行进一步调查。

备忘录指出，在特别严重的案件中，该局还可能要求司法部指派联邦检察官——这一举措表明当局认为案件可能构成刑事指控。

最后一项调整涉及该局积压的待决行政案件。为加快处理不涉及重大国家安全危害的案件，该局将取消经济处罚，转而侧重于实施额外培训和合规改革等要求。

**联系作者：**迪伦·托卡，邮箱：[email protected]

更正与补充说明

部分监管机构已不再采用允许企业在不承认不当行为的情况下和解违规行为的政策。本文早期版本错误地将"without"写为"with”。（已于7月6日更正）