瑞士信贷因涉可卡因洗钱案被判有罪 - 《华尔街日报》

瑞士联邦刑事法院对瑞信处以约210万美元罚款，并责令其向瑞士政府支付约2000万美元。图片来源：DENIS BALIBOUSE/REUTERS瑞信集团及一名前员工周一被瑞士联邦刑事法院判定协助保加利亚犯罪集团洗白与可卡因贩运有关的资金。

法院认定瑞信未采取足够措施阻止该犯罪集团成员洗钱，检方称该集团将数吨可卡因贩运至欧洲，并通过瑞信清洗了数百万美元资金。法院对瑞信处以约210万美元罚款，并责令其向瑞士政府支付约2000万美元。

检方称，该前员工经常接受犯罪集团成员提供的超额现金手提箱，被判处20个月缓刑。另一家银行的一名人员及该犯罪集团的两名成员也被判定犯有洗钱罪。

瑞信表示将提起上诉，并指出所指控的违法行为发生在14年多前。该行曾在2020年12月检方提起诉讼时表示对指控感到震惊。瑞信周一称正在持续测试其反洗钱框架，并一直在加强该框架。

该前员工的律师表示，她未得到银行的充分培训，将提起上诉。

法院表示，瑞士信贷在2007年7月至2008年12月期间未能充分监控账户及确保业务遵守反洗钱规定，致使犯罪集团得以通过该行洗钱。据称该犯罪集团招募了一名保加利亚摔跤手及其关系网成员从事毒品运输和洗钱活动。

瑞士信贷辩称，检方指控的违规行为依据的是当时并不适用的法规和原则。该行此前表示，外部律师和顾问已对其反洗钱体系进行审查，认为受调查期间其组织架构"正确且恰当"。检方最初指控该行2004至2008年间存在违规行为，但因时效问题被迫缩短了指控时间范围。

此次定罪对正处于财务亏损和多项丑闻中的瑞士信贷造成打击，其中包括因家族办公室Archegos Capital Management爆仓事件导致的逾50亿美元损失。

周二（6月28日），瑞士信贷将向投资者通报今年削减成本的计划，以帮助抵消部分部门收入下滑的影响。该行此前预计，截至6月30日的季度将连续第三个季度出现亏损。

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本文发表于2022年6月28日印刷版，标题为《瑞士信贷在毒品案中被判有罪》