英国监管机构因贿赂对JLT Specialty罚款970万美元 - 《华尔街日报》
Mengqi Sun
英国金融行为监管局认可JLT Specialty对问题的自我报告,并在决定罚款金额时考虑了该公司在调查中提供的协助。图片来源:TOBY MELVILLE/REUTERS英国金融行为监管局周三表示,已对保险经纪公司JLT Specialty Ltd.处以约790万英镑(约合970万美元)的罚款,原因是该公司涉嫌贿赂等金融犯罪。
总部位于英国的JLT Specialty现为纽约专业服务公司Marsh & McLennan旗下企业,后者于2019年收购了其母公司Jardine Lloyd Thompson Group PLC。
英国金融行为监管局称,JLT Specialty未能有效管理其业务和风险,导致在某一案例中向外国政府官员支付了逾300万美元的贿赂款。
“此事涉及JLT的一名前员工,该员工对2014年至2016年在厄瓜多尔发生的行为所引发的指控认罪,这些行为发生在2019年收购JLT之前,”Marsh & McLennan的一位发言人在一封电子邮件中说。“JLT主动向执法部门报告了此事。正如之前披露的那样,我们全力配合了英国金融行为监管局的调查,很高兴将此事抛诸脑后。”
英国金融行为监管局认可JLT Specialty对问题的自我报告,并在决定罚款金额时考虑了该公司在调查中提供的协助,包括提供JLT内部调查的材料。
JLT Specialty曾代表其姊妹公司JLT Re Colombia在伦敦再保险市场安排业务。该业务由一家巴拿马的第三方机构引荐。
英国金融行为监管局(FCA)称,2013至2017年间,JLT Specialty涉嫌向哥伦比亚子公司母公司支付了1230万美元佣金,后者又向巴拿马第三方支付了1080万美元。根据英国监管机构披露,这家巴拿马机构随后向国有保险公司政府官员行贿逾300万美元,以帮助JLT Specialty和JLT Re Colombia获取并维持业务。
FCA此前曾于2013年以类似海外引荐人风险管控失当为由,对JLT Specialty处以约190万英镑罚款。监管机构当时指出,该公司在与海外合作伙伴建立关系前未进行充分尽职调查,这些关系帮助JLT获取了业务。
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