美国证交会寻求为GPB资本指定接管人——《华尔街日报》

作者：泰德·邦克2022年6月15日下午3:32（美国东部时间）|WSJ专业版GPB资本的民事欺诈案正在纽约布鲁克林的美国法院审理中。图片来源：爱德华多·穆诺兹/路透社美国证券交易委员会（SEC）及法院指定的GPB资本控股有限责任公司监督员建议设立接管程序，以保护近10亿美元的投资者资产，并阻止GPB创始人兼所有者大卫·詹蒂莱重新掌控这家被监管机构比作庞氏骗局的公司。

约瑟夫·加德马尔作为监督员在法庭文件中表示，接管人将减少由詹蒂莱先生去年辞去私募股权公司首席执行官职务前设立的管理安排所带来的财务消耗，此前SEC对其提出了欺诈指控。加德马尔先生还表示，接管程序将有助于加快向自2018年起就等待资金返还的投资者进行分配。

在另一份文件中，SEC建议任命咨询公司Alvarez & Marsal控股有限责任公司的董事总经理加德马尔先生为GPB的接管人。自2021年2月以来，他一直在监督该公司，并建议逐步结束其运营并清算其基金。

约17,000名普通投资者和退休人员在2013年公司成立至2018年期间向GPB基金投入了约17亿美元，之后该公司停止接纳新投资者并暂停赎回。根据SEC和各州监管机构的说法，这些投资者被这家总部位于纽约的公司承诺的8%年回报率所吸引。

加德马尔先生被审理美国证交会对该公司民事欺诈案的法官任命为GPB的监督人，该公司还面临马萨诸塞州、纽约州和伊利诺伊州等多个州政府提出的类似指控。民主党人、纽约州总检察长莱蒂蒂亚·詹姆斯在2021年2月将GPB描述为"庞氏骗局式"运作。

司法部于2021年1月对Gentile先生及其两名同伙Jeffry Schneider和Jeffrey Lash提起刑事欺诈和共谋指控，就在美国证交会对该公司提起民事诉讼前夕。被告在曼哈顿纽约南区联邦地区法院的刑事诉讼中均表示不认罪，该案目前仍在审理中。

关于美国证交会申请接管GPB的法庭听证会定于周三晚些时候在布鲁克林纽约东区联邦法院举行，该机构在此提交了民事诉讼。

加德马尔表示，GPB通过出售包括东北部汽车经销商、新泽西州纽瓦克市地产和密歇根州理疗业务在内的资产，已积累超过9.2亿美元现金及近6000万美元的托管账户资金。其中"相当大部分"现金"可立即用于分配"。

加德马尔指出，GPB是在征得其同意后实施资产出售以最大化价值，若过早启动接管程序将大幅贬损资产价值。他表示当前对该公司实施接管不会威胁其基金持有的剩余资产。

加德马尔先生表示，若不实施接管程序，投资者可能还需等待多年才能收回投资本金。他指出，GPB管理层至今未能制定出资金分配方案。

美国证券交易委员会建议任命加德马尔先生为接管人，并给予其45天时间拟定资产分配计划。加德马尔表示有信心完成该任务，并强调其监管期间的核心任务是保全投资者资产及返还本金。

“已多次接到投资者迫切要求返还资金的联系，“加德马尔在法庭文件中陈述道。

加德马尔称，接管程序将撤销当前监督GPB管理层的独立董事会，整合其他职能以降低运营成本。仅撤销董事会每年即可节省83.5万美元，而目前公司单季度管理及运营服务费就高达700万美元。

加德马尔同时指出，詹蒂莱先生近期试图安插三人担任GPB高管，并采取其他措施重掌公司控制权，俨然以所有者自居。若该三人每月工作时长超过51小时，詹蒂莱还计划为其提供最高42万美元的年薪。

詹蒂莱先生此前曾质疑加德马尔担任监督员的必要性，在法庭文书中声称已完成法院指定的工作任务。

但加德马尔先生表示，他尚未完成对历史交易的审查，称这与梳理"在詹蒂莱先生主导GPB运营期间可能存在不当行为的各方"的索赔相关。

加德马尔先生还指出，詹蒂莱先生要求进行一些变更，以便更快地动用GPB资金来支付诸如他的税务负债等事项。他表示，公司已提供约270万美元用于支付与GPB相关的刑事和民事案件中所有者的法律费用。

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