美国财政部将研究俄罗斯如何利用对冲基金和私募基金规避制裁——《华尔街日报》

美国财政部反恐和金融情报事务副部长布莱恩·尼尔森表示，该机构正在审查投资顾问行业面临的非法金融风险。图片来源：Stefani Reynolds/彭博新闻美国财政部高级官员表示，由于投资顾问行业易受非法金融活动影响，俄罗斯寡头和精英可能试图利用投资顾问作为规避美国制裁的低风险途径。

财政部反恐和金融情报事务副部长布莱恩·尼尔森周三在证券业与金融市场协会主办的会议上表示，该机构正在审查投资顾问行业面临的非法金融风险，并希望与行业合作，以确定是否需要制定额外规则来防止该行业被用于非法目的。

尼尔森发表上述言论之际，人们越来越担心俄罗斯寡头和精英正试图逃避该国入侵乌克兰后对他们实施的制裁。尼尔森表示，美国正与盟友合作，“防止制裁规避者利用金融漏洞隐藏和转移财富”。

财政部3月公布的《国家洗钱风险评估报告》指出，投资顾问等某些金融中介机构不受全面的反洗钱和反恐融资法规约束。

尼尔森表示，财政部自2月以来还在其网站上发布了90个新增及76个修订的常见问题解答，旨在为私营部门提供有关美国制裁计划的更多细节。

尽管投资顾问行业尚未形成统一的全面反洗钱标准，但部分机构已主动开展洗钱筛查与防范工作。尼尔森指出，各机构在执行与否及执行方式上的差异可能滋生非法行为者利用的漏洞。此外，该行业涵盖经纪交易商、对冲基金和私募基金，结构分散，对最终持有这些基金或控制交易的主体缺乏透明度。

为填补监管空白，财政部金融犯罪执法网络于2015年提议要求特定投资顾问建立反洗钱机制并报告可疑活动。但FinCEN始终未出台最终规则。

尼尔森称财政部正与执法部门及证券交易委员会等监管机构合作，研究投资顾问面临的风险态势。财政部同时寻求收集俄罗斯权贵、代理人和寡头如何利用对冲基金、私募公司及其他投资顾问隐匿资产的信息。

“这项信息收集工作将帮助我们判断是否有必要制定新规，并在必要时确保规则设计具有针对性，“他表示。

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