嘉能可在美英巴三国就腐败及贿赂指控达成和解——《华尔街日报》

与司法部等部门达成的和解消除了嘉能可的困扰，该公司股价周二上涨。图片来源：Ting Shen for The Wall Street Journal嘉能可集团周二表示，将支付至少12亿美元，其两个业务部门承认在英国犯有贿赂罪，并合谋违反美国反腐败法，从而解决了多年来一直困扰这家全球矿业和贸易企业的刑事调查。

这些备受期待的认罪和罚款涵盖了市场操纵和贿赂等一系列不当行为，与嘉能可过去在发展中国家（该公司和其他贸易巨头从这些国家获取矿物和其他资源并将其运往世界各地）的商业行为有关。

该公司称，嘉能可国际公司将支付约7亿美元，以了结美国司法部对外国贿赂行为的调查，并支付3,960万美元以了结巴西的贿赂索赔。嘉能可表示，另一家子公司已同意支付4.85亿美元，以了结美国对燃油价格操纵的刑事和民事调查。

英国严重欺诈办公室指控另一家子公司嘉能可能源英国有限公司犯有七项贿赂罪，涉及为获得非洲石油优先开采权而支付的2,400万美元。

该公司称，作为与美国调查达成和解的一部分，嘉能可国际公司承认了一项合谋违反《反海外腐败法》的罪名。

在另一起独立的市场操纵刑事案件中，嘉能可有限公司（Glencore Ltd.）承认了一项串谋操纵大宗商品价格的罪名。

巴西的罚款源于嘉能可参与的一项名为"洗车行动"的腐败调查，该调查涉及与国有公司巴西国家石油公司（Petróleo Brasileiro SA，简称Petrobras）相关的付款。

在涉及跨国不当行为和各国执法机构的案件中，超过10亿美元的企业罚款相对罕见但并非没有先例。本月，安联（Allianz）SE的美国投资部门同意支付约60亿美元的罚款和赔偿，以解决一项联邦证券欺诈调查。

“企业贪婪是这种普遍不当行为的动机。嘉能可实施这些犯罪行为是为了赚取数亿美元，”司法部刑事司司长肯尼斯·波利特（Kenneth Polite）在宣布和解时表示。“它在全球范围内贿赂外国官员以获取商业优势，其在美国的交易员操纵石油基准以使公司的合同更有利可图。”

嘉能可首席执行官加里·内格尔（Gary Nagle）在给员工的电子邮件中表示，调查发现了公司部分业务中过去存在严重不当行为的案例。

“这些行为的后果是破坏性的且代价高昂，不仅在财务上，还损害了我们的声誉，”根据《华尔街日报》看到的电子邮件副本，他写道。

这家英瑞公司已披露，已拨出15亿美元用于支付在美国、英国和巴西的和解费用。

嘉能可(Glencore)已告知股东，该公司面临美国司法部、商品期货交易委员会、英国严重欺诈办公室和巴西联邦检察官办公室的刑事和民事调查。

嘉能可周二表示，仍预计支付不超过15亿美元，包括与解决英国案件相关的任何额外罚款。

调查的和解消除了嘉能可的一个干扰因素，该公司正试图将自己定位为大型矿业公司中在利用全球推动交通和能源脱碳方面处于最佳位置的公司。尽管在煤炭领域仍是一个重要的竞争者，但该公司在钴、铜和镍等金属方面拥有大量业务，这些金属被视为对电动汽车电池和电力传输至关重要。

根据周二宣布的协议，承认美国刑事指控的业务部门将不得不聘请独立合规监督员，为期三年。监督员会审查公司的治理和合规系统，指出任何弱点并推荐改进方法。

英国严重欺诈办公室表示，已揭露嘉能可在喀麦隆、赤道几内亚、科特迪瓦、尼日利亚和南苏丹的石油业务中存在的贿赂和腐败行为。严重欺诈办公室在一份声明中表示，嘉能可的代理人和员工在公司批准下支付贿赂以获得优先获取原油的机会。

严重欺诈办公室表示，伦敦法院将于6月21日对嘉能可进行判决。

除了贿赂指控外，嘉能可还面临美国市场操纵调查。一名前嘉能可石油交易员去年承认密谋操纵与船舶使用的燃料油相关的基准。

美国司法部和商品期货交易委员会对操纵指控展开调查，发现不当行为横跨2007年至2018年。据CFTC称，交易员试图操纵四个美国实物原油基准价格，这些基准可能影响与之挂钩的期货和掉期交易利润。

另一名前嘉能可交易员去年七月对共谋洗钱及向尼日利亚等地官员行贿数百万美元以换取与国有石油公司签订有利合同的指控认罪，此举违反美国《反海外腐败法》。

法庭记录显示，英国公民安东尼·斯蒂姆勒在2013至2015年间参与通过中间人输送数十万美元，为嘉能可获取尼日利亚石油提供便利。当局指控斯蒂姆勒与其他前嘉能可交易员等共谋者合作。

包括前首席执行官伊凡·格拉森伯格在内的数名在调查期间任职的高管已离职。执掌公司19年的格拉森伯格拒绝置评。

多年调查拖累嘉能可股价并累积巨额法律费用。例如2020年上半年法律费用高达5600万美元。

嘉能可仍面临瑞士和荷兰当局调查。

周二嘉能可伦敦股价上涨1.3%。

过去一年，随着该公司开采的煤炭、钴、镍等大宗商品价格大幅上涨，加之市场波动为其大型交易部门带来利润，其股价累计上涨70%。

去年接替格拉森伯格先生的纳格尔先生一直试图简化这家业务庞杂的公司，出售规模较小的资产。

Liberum分析师本·戴维斯表示：“这些和解对嘉能可来说是好消息，但该股仍面临压力。“戴维斯称，其中包括该公司逐步关闭利润极高的煤炭部门。

萨迪·格曼和本·福尔迪对本文亦有贡献。

致信 戴夫·迈克尔斯，邮箱：[email protected]；以及阿拉斯泰尔·麦克唐纳，邮箱：[email protected]

本文发表于2022年5月25日的印刷版，标题为《嘉能可同意支付巨额罚款并承认贿赂行为》。