美国证交会对纽约梅隆银行就ESG相关声明处以罚款 - 《华尔街日报》

纽约梅隆银行表示已更新投资者沟通材料，使其更加准确完整。图片来源：加布里埃拉·巴斯卡尔/彭博新闻美国证券交易委员会对纽约梅隆银行的投资管理部门处以150万美元罚款，因其对采用环境和社会标准选股的基金作出误导性陈述。

美国证交会周一表示，纽约梅隆投资顾问公司同意支付罚款。监管机构发现，该公司在2018年7月至2021年9月期间管理的部分美国共同基金未经过环境、社会或治理(ESG)因素的质量审查。纽约梅隆银行既不承认也不否认这些指控。

随着资金大量涌入ESG基金领域，华尔街监管机构正加强对这类基金宣传声明的审查。

纽约梅隆银行在声明中表示，涉事的六只基金均不属于其特定的可持续基金产品。该行称已更新投资者沟通材料以提高准确性和完整性。

监管机构正努力跟上ESG投资的迅猛发展，这类基金管理的资产最近已增至数万亿美元。由于对ESG股票或债券的构成缺乏统一标准，一些分析师指控大型银行和资产管理公司存在"漂绿"行为——即以造福世界为名推出新型投资产品来提升利润。

许多专注于可持续性的股票基金青睐如微软公司这样在ESG评级中表现优异的大型科技企业股票，但这些公司已主导股市，这也让一些观察者质疑它们实际为环境带来了多少益处。

美国证券交易委员会（SEC）和联邦检察官正在调查德意志银行集团的资产管理子公司，此前《华尔街日报》去年报道称DWS集团夸大了其可持续投资方面的努力。

SEC执法部门还于2021年3月成立了气候与ESG特别工作组。

ESG投资的内在矛盾近期成为头条新闻，此前特斯拉公司首席执行官埃隆·马斯克称其为“离谱的骗局”，此前标普道琼斯指数公司决定将这家电动汽车制造商从其ESG指数中剔除，理由是其在排放策略、工作条件及对监管调查的处理方面的问题。

与此同时，汇丰控股有限公司 最近暂停了一位高级主管的职务，该主管公开声称投资者无需担心气候变化，政策制定者夸大了相关风险。

联系作者迪恩·西尔，邮箱：[email protected]；阿姆里特·拉姆库马尔，邮箱：[email protected]

本文发表于2022年5月24日印刷版，标题为《纽约梅隆银行子公司被罚款150万美元》。