首只北证50指数基金成立 专家：北证50指数ETF可期

本报记者 昌校宇

富国基金12月16日公告称，富国北证50成份指数型基金于12月15日生效，标志着首只北证50指数基金正式成立。

公告显示，富国北证50指数基金募集期间为11月29日至12月13日，募集期有效认购总数为6723户，净认购金额约为2.67亿元，为契约型开放式基金。

根据此前发布的基金合同，富国北证50指数基金采用指数化投资策略，紧密跟踪北证50成份指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。该基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于基金资产净值的90%且不低于非现金资产的80%。

北京南山投资创始人周运南对《证券日报》记者表示，“理论上，富国北证50指数基金12月16日即可进场买入北证50指数样本股。”

进一步梳理发现，富国北证50指数基金从受理到批准再到发售、成立，可谓紧锣密鼓。11月21日北证50成份指数上线首日，包括富国在内的8家基金公司，递交8只北证50指数基金申报资料并获受理；11月25日8只基金迅速获批；11月26日8只基金火速定档发行；11月29日8只基金正式发售；12月13日富国北证50指数基金结束募集、12月15日基金备案确认。

周运南认为，首只北证50指数基金从受理到成立仅用时26天，既体现监管部门对北交所二级市场的重视，也表明当前市场对增量资金的渴望。

在北京利物投资管理有限公司创始人、合伙人常春林看来，审核流程速度之快，释放了监管部门坚定持续为北交所市场引进“活水”的信号。北交所开户交易门槛较高，北证50指数基金的推出能够有效降低投资者参与北交所投资的门槛，丰富投资者分享北交所市场创新型中小企业成长壮大的红利。同时，也能给北交所市场带入更多资金和多样化投资者，从而引导资金更好支持创新型中小型企业。

《证券日报》记者从业内了解到，另外7只首批获批的北证50指数基金还在募集中，有基金产品募集期延长至12月26日，该基金公司相关业务负责人透露，“顺利的话，年底前产品能成立。”

自11月21日上线以来，北证50成份指数整体表现平稳。常春林认为，北证50指数成份股中“专精特新”企业占比较高，长期来看成长空间巨大，具备较高的投资价值。随着更多优质企业在北交所上市，样本股也将不断更新，更好体现北交所创新型中小企业主阵地的地位，使得北证50成份指数更具投资价值。

在周运南看来，北证50指数样本股作为北交所的头部优质企业，从长线来看，其整体投资价值强于非样本股群体，但从短线来看，其投资价值还是受市场短期交易情绪影响较大。

北交所开市一年多以来，打造服务创新型中小企业主阵地已取得良好开局。北交所官网数据显示，截至2022年12月16日，北交所共有上市公司146家，总市值2107.62亿元，主要分布在高端装备、新能源、科技软硬件、新材料等领域。后续随着北交所相关制度进一步完善，或将迎来更多创新型中小企业登陆，从而实现高质量扩容。

谈及后续北交所还将有哪些特色基金推出，周运南认为，随着首批8只北证50指数基金的陆续成立，接下来北证50指数的ETF基金也可期待，待北交所上市公司达到一定规模后或将开发策略指数基金、行业指数基金等特色化指数产品。