*ST辅仁及控股股东双双被罚

【环球网财经消费资讯 记者 文馨】*ST辅仁（600781）11月30日公告，公司于11月25日收到河南证监局下发的《关于对辅仁药业集团有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对公司和朱成功、朱文亮、朱学究采取出具警示函措施的决定》。

据公告披露，*ST辅仁的控股股东辅仁集团存在两项违规行为，一是未履行业绩补偿承诺，二是未依规披露减持计划。

监管调查发现，2017年，*ST 辅仁收购开封制药(集团)有限公司(简称“开封制药”)，辅仁集团作为交易方，对开封制药2017年至2019年业绩作出承诺。开封制药业绩未达承诺，辅仁集团至今未履行业绩补偿义务，构成违反承诺的情形。

另据调查，自2022年2月8日起，证券托管机构根据河南省开封市禹王台区人民法院《执行裁定书》，通过交易所竞价交易系统减持辅仁集团持有的*ST辅仁1000万股无限售流通股(占总股本1.59%)，至2022年8月全部减持完毕。上述减持事项，辅仁集团未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了相关规定。

据此，河南证监局决定对辅仁集团采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

上市公司*ST辅仁也存在两方面的违规行为：一是未及时披露诉讼涉及的有关事项。2022年7月22日，公司董事会就总经理等变更作出决议。8月4日，辅仁集团对*ST辅仁提起诉讼，要求撤销上述董事会决议等事项。8月23日，鹿邑县人民法院判决撤销上述董事会决议。*ST辅仁未及时就总经理变更和诉讼情况履行信息披露义务，违反相关规定。二是未对债权转让事项履行决策程序并及时披露。公司2021年报披露，2021年12月开封制药等6家下属公司分别与西藏华宇资产管理有限公司签订资产转让协议，将账面净值9.99亿元的资产以5.71 亿元转让给对方，影响利润总额4.28亿元。2022年6月协议双方决定终止执行。公司未对上述交易履行审议程序并及时披露，违反相关规定。

监管部门认定，朱成功作为代董事长兼代董事会秘书、朱文亮作为总经理、朱学究作为财务总监未按照相关规定履行勤勉尽责义务。朱成功、朱文亮对全部违规事实负主要责任，朱学究对第二项违规事实负有主要责任。

河南证监局决定对*ST辅仁、朱成功、朱文亮、朱学究采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。并要求公司及相关高管汲取教训，加强证券法律法规学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，并于收到本决定书之日起30日内向监管部门提交书面整改报告。

*ST辅仁也披露了重要风险提示，包括公司2021年年度报告被审计机构出具无法表示意见被实施退市风险警示，所涉及的事项包括资金占用、违规担保及应收账款等。截止目前，公司暂无有效措施对上述无法表示意见涉及的事项进行整改。如果2022年12月31日前上述事项仍无法得到解决，公司2022年年报可能继续被出具无法表示意见，公司股票将面临财务类强制退市的风险。

同时，公司向控股股东及关联方提供借款余额为16.305亿元，向控股股东及关联方提供连带责任担保24.797亿元，有担保余额17.33亿元，预计一个月之内无法解决。 *ST辅仁表示，目前资金流动性困难，面临债务逾期以及对外担保承担连带赔偿的资金压力，同时公司涉及多起诉讼、部分银行账户及资产被冻结，可持续经营能力存在重大不确定性的风险。