全力维护市场平稳运行 进一步发挥科创板改革试验田作用

本报讯 7月24日，上交所公开《真抓实干 砥砺奋进 扎实推进上交所“十四五”开好局起好步——上海证券交易所总经理2021年工作报告(节选)》（以下简称《报告》）。

《报告》提出，2022年初，证监会系统工作会议已对全年重点工作任务进行了部署，方向和要求已经明确，关键是抓好落实。上交所总办将继续坚持稳中求进工作总基调，按照证监会党委统一部署，在上交所党委的带领下，在广大会员的共同支持下，以巡视整改为上交所高质量发展的契机，扎实做好改革发展稳定各项工作，以优秀业绩迎接党的二十大胜利召开。重点是抓好以下六个方面的工作：

一是坚持稳字当头，全力维护市场平稳运行。贯彻落实会党委“三稳三进”的工作要求，提高工作的主动性预见性，全力营造稳定的市场环境。加强安全生产，全方位强化对设备、系统运行、网络、供应链等的安全防护，严格流程管理和业务操作，保障核心交易系统和业务安全运行。着力稳市场，加强宏观研判，健全风险监测预警机制，强化市场走势预研预判，及时主动报告，坚决防止市场大起大落、快上快下。

二是进一步发挥科创板改革试验田作用，做好稳步推进注册制改革的各项准备。推进发行上市审核流程再造，加强对重大复杂敏感项目的审核把关，推动审核注册环节的高效衔接。落地实施做市商机制，提升科创板市场定价效率和流动性。持续深化发行承销制度改革，进一步强化发行定价市场化约束机制。健全发行上市廉政风险防范机制，严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度。

三是服务经济高质量发展，有效助力“稳增长”。心怀“国之大者”，加大对科技创新、制造业和中小企业等重点领域的支持力度。推进交易所与银行间债券市场基础设施互联互通，扩大基础设施公募REITs规模，促进ETF市场发展，扩大集合申购试点。进一步丰富指数体系，稳步扩大指数与指数化产品规模。对市场服务实行清单式管理，提高服务重点“硬科技”后备企业、重点央企、重点股权投资机构的精准性综合性。进一步明确责权清单，不断优化完善简明友好规则体系。

四是加强一线监管与重点领域风险防控，促进市场持续健康发展。坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，做实做细一线监管与风险防范工作。对特定敏感领域融资并购活动从严监管，前移关口，把好入口关。强化ST公司交易行为监管，加大信息披露和股价异动联动监管力度，精准打击“炒小炒差”等严重投机炒作行为。稳妥推动风险类公司出清，确保风险公司规模不反弹。做好空壳公司、问题公司集中出清的应对准备，做到早排查、早预警、早协调。紧盯重点领域、重点地区，强化债券风险监测预警和违约处置，稳步压缩存量风险。

五是推动数字化转型逐步落地，提升监管数字化智能化水平。启动第四代核心交易系统研发工作，完成G4架构定型，稳步推进各类系统的升级改造。继续强化BPM（业务流程管理系统）交易业务运行中枢功能，进一步提升运维管理的规范性、可靠性和效率。将监管画像系统提升为所级系统，推广至股票和债券发行、会计监管、内部管理等领域。探索会员、公司业务“一网通办”，进一步便利市场主体开展业务。加强数据分析师团队建设，扩大分析师试点派驻范围。

六是大力强化内控合规，严格日常管理。完成“深改12条”相关任务，抓紧推进并加强总结评估。完善督查机制，改进督办方式，提升“抓落实”的实效。加强采购管理，全面落实采购新机制，做好流程重塑等工作。从严从细从实抓好日常管理，及时发现、制止、查处不合规行为。加大内部审计监督力度，对重大项目、重大财务事项等重点领域的内部审计监督保持常态化。（吴晓璐）