郝敏：做好对美国出口管制的预警防范

美国商务部副部长埃斯特维兹日前表示，美国和其他国家联手对俄实施出口限制的“成功”，可作为未来制定“针对中国威胁新机制的蓝图”。自俄乌冲突以来，美国拉拢盟友，通过出口管制、长臂管辖等手段，对俄罗斯进行高强度的科技封锁。来自38个制裁国的火力规模之大、频率之高、威慑范围之广均呈现出极限特点。华盛顿未来会将对付俄罗斯的这套剧本施加于我们吗？不管如何，我们都应该对其进行密切观察，展开相应的推演分析，加强风险预警防范，并做好应对和反制预案。

仔细梳理，拜登政府对俄科技制裁的主要手段有三。一是通过出口管制，切断俄获得关键技术、设备和配件的供应链。俄乌冲突爆发之初，半导体、计算机、电信设备、激光器、传感器等国防、航空航天和海事领域的敏感商品，均被纳入美欧对俄的出口管制清单。此番制裁切断了俄罗斯一半以上的高技术进口。相比在能源矿产领域的强势供应地位，俄罗斯的芯片研发生产处于弱势，军事基地、武器装备、卫星传感都会因为芯片断供而失去后续产品支持。6月29日，美国商务部长雷蒙多宣称，“全球对俄的半导体芯片出口下降了90%，使俄公司无法获得所需芯片，包括精确制导导弹和坦克等武器。俄商用飞机机队也可能很快会被淘汰”。

二是实行许可证新规则，扩展全球物品管制范围。俄乌冲突以来，美商务部连续3次修订“外国直接产品规则”（FDPR），要求凡是在他国生产、但采用美方技术产品的商品，都必须向美方申请出口许可。此番操作不仅限于军民两用设备，更严格名单上的俄罗斯实体甚至连普通T恤或指甲刀也无法从世界其他国家买到。

三是拉拢盟友，扩大科技制裁的效果。38个国家的联合，使得对俄制裁的效果更趋明显。从英特尔、台积电到欧洲的恩智浦、博世，再到韩国三星、海力士等芯片企业纷纷断供，对俄赖以保持其军事运营和战略产业发展的先进技术造成沉重打击。这是自冷战以来，首次由一个顶尖技术生产地组成的联盟与美国联手展示出的杀伤力。

我们也注意到，美国最近已经对华发力。一是继续扩大实体清单，对中国科技企业施加次级制裁。6月28日，美商务部毫无证据便以“涉嫌支持俄罗斯军事和国防工业”为由，将5家中国企业列入贸易黑名单，同时将所谓“与美国的国家安全或外交政策利益相违背”的25个中国科技企业新增入实体清单。近期还诽谤中国无人机制造商大疆科技不当泄露了乌军数据，迫使大疆宣布暂停在俄乌两国的所有业务。7月14日，美商务部副部长埃斯特维兹在国会参议院听证会上表示，正在审查对中国的芯片出口管制政策。

二是紧盯芯片制造领域，试图推行“技术恐怖主义”。近日，美国会520亿美元预算的“芯片法案”出台在即，美提出美日韩和中国台湾地区的“芯片四方联盟”构想，试图打造排除中国大陆的高技术网络和供应链。此外，美国已向荷兰政府施压，要求全球最大的光刻机企业阿斯麦公司扩大对中国的禁售范围。这些均是美技术霸权的继续延伸，是华盛顿利用“胁迫外交”推行“技术恐怖主义”。

三是网络制裁使互联网边界比现实国界更清晰。舆论战中几乎所有西方社交媒体都对俄进行各种封禁：谷歌停止了地图搜索功能，苹果公司停售产品并限制支付功能，今日俄罗斯和卫星通讯社的应用程序也已从俄境外的苹果应用商店删除。与此同时，西方国家的网络部门和黑客开始更多渗透俄罗斯的网络设施，直接危害到俄用户的信息安全。

就是这样，华盛顿一些精英还想着进一步加大对华施压，我们要从宏观体系和技术细节上做好应对准备。

一是密切关注美出口管制最新动向，做好产业链自检和预警。鉴于俄乌形势导致出口管制政策不断变化，我们要特别关注对俄管制及制裁的动向举措，尽量避免触发次级制裁。加强实体清单的预警预测，建立我国产业链、供应链的自检机制，梳理出对外依赖强、“卡脖子”技术和产品的薄弱链条，短期内无法自产的应尽快加强储备和在全球寻找替代。

二是加速完善并细化应对外国单边制裁的法律工具箱。《反外国制裁法》虽然已经出台，但实践中还有赖于制定执行细则。目前我国一直由外交部发布制裁名单，今后需要的多项反制措施更需要国家移民管理局、银行保险监督管理委员会、自然资源部等多部门联合行动。

三是明确攻坚方向，实现关键核心技术突围。聚焦芯片产业链的核心问题，精细化产业图谱，明确攻坚突破点；尽快组建跨学科、集成性攻关的国家实验室，加强对关键核心环节的科技研发；协同芯片头部企业，优化产学研合作，减少无效的行业内耗和低水平重复建设；促进国产化替代，形成安全可控的产业链；联合海外优秀科研团队和企业，尽量构建不受美国制裁影响的全球化半导体产业供应链。

四是推进自主化互联网建设，维护网络主权。俄罗斯早在2019年就已成功进行一次国际互联网断开测试，我国数年前也曾开展“雪人计划”。我们需要通过推进自主化网络建设，必要时可以绕开部署在对手国的服务器，不至于在网络舆论战中失声。

五是加速推出技术移民相关立法，储备科技人力资源。我国2020年推出《中华人民共和国外国人永久居留管理条例（征求意见稿）》，引发一些争议，之后没有了下文。实践中有必要参照国际经验，加速完善推出。同时积极探索创新引才机制，建立人才引进的“科技绿卡”，完善STEM领域国外人才库，并提供便利和保障。（作者是国际关系学院知识产权与科技安全研究中心主任）