上海电气信披违规拟被罚500万 律师：受损投资者可维权_风闻

雷达财经 文|长帆 编|深海

卷入专网通信骗局的上海电气，于2022年12月9日，收到证监会上海监管局出具的《行政处罚事先告知书》。

告知书显示，2015年至2020年，上海电气子公司上海电气通讯技术有限公司（以下简称电气通讯）从事生产加工、销售专网通信产品业务。电气通讯从上游供应商采购原材料进行测试、装配，并对成品进行检测。之后，电气通讯将相关专网通信产品销售给环球景行实业有限公司、南京长江电子信息产业集团有限公司、哈尔滨工业投资集团有限公司、富申实业公司、北京首都创业集团有限公司贸易分公司等下游客户，并收取相关产品销售款项。

截至2021年4月30日，上海电气已知悉其可能因电气通讯开展专网通信业务产生的应收账款逾期等而发生经营业绩亏损或大幅变动。在《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《信披办法》）于2021年5月1日施行后，上海电气应依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）相关规定，在不晚于2021年5月7日披露上述重大事件，但其直至2021年5月30日才发布《关于公司重大风险的提示公告》，对电气通讯应收账款无法收回、存货无法变现等可能对公司的归母净利润造成83亿元损失的重大风险予以公告，涉嫌未按规定及时履行信息披露义务。

2020年年报存在虚假记载在2020年年度报告中，上海电气就电气通讯针对环球景行实业有限公司、南京长江电子信息产业集团有限公司、哈尔滨工业投资集团有限公司、富申实业公司、北京首都创业集团有限公司贸易分公司等专网通信业务下游客户的应收账款按组合计提坏账准备5,752.14万元，未能恰当计量前述应收账款的预期信用损失，不符合相关规定，导致上海电气2020年年度报告存在虚假记载。

经测算，上海电气2020年年报就前述应收账款坏账准备少计提5.18亿元，导致上海电气多计利润总额5.18亿元，占上海电气当期利润总额的8.16%。

郑建华作为时任公司法定代表人、董事长，全面负责公司经营管理，依法负有保证公司信息披露真实、准确、完整的义务。郑建华充分知悉电气通讯应收账款逾期情况，其关于公司相关临时报告时间的决策安排与上海电气未及时披露相关重大事件具有直接关联，且其在签署确认公司2020年年度报告中未忠实、勤勉地履行职责，是公司未及时披露相关重大事件以及2020年年报存在虚假记载的直接负责的主管人员。

胡康作为时任公司财务总监、伏蓉作为时任公司董事会秘书、陈干锦作为公司副总裁、电气通讯董事长负责公司财务管理工作、沈欣作为时任电气通讯法定代表人、总经理、毛利民作为时任电气通讯财务总监，均负有相关责任。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局拟决定：一、对上海电气集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以五百万元罚款；二、对郑建华给予警告，并处以一百四十万元罚款；三、对沈欣给予警告，并处以七十五万元罚款；四、对毛利民给予警告，并处以七十五万元罚款；五、对胡康给予警告，并处以七十万元罚款；六、对陈干锦给予警告，并处以五十万元罚款；七、对伏蓉给予警告，并处以二十万元罚款。

上海市东方剑桥律师事务所专业从事证券索赔的吴立骏律师向雷达财经表示，上海电气证监会行政处罚调查结果出具，涉及专网通信业务的重大损失风险的未及时信息披露等问题，根据《证券法》及相关司法解释，凡是2021年3月27日至2021年5月30日期间买入且2021年5月30日收盘持有上海电气的投资者可加入一起索赔。有意向参与投资者，请关注微信公众号 " 雷达 Finance" ( 雷助码：000001 ) 进行索赔登记。获赔前无任何费用。吴立骏称，将提请上海金融法院启动代表人诉讼程序，预计本案获赔概率高。

雷达财经注意到，2021年4月7日，上海电气集团原副总裁吕亚臣涉嫌严重违纪违法，被相关部门调查。2021年10月，上海市人民检察院第一分院依法以涉嫌贪污罪、受贿罪、挪用公款罪、为亲友非法牟利罪、重婚罪对吕亚臣作出决定逮捕。

2021年7月27日，上海电气时任董事长兼首席执行官、法定代表人郑建华涉嫌严重违纪违法，接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。2021年7月29日，上海电气董事会免去郑建华董事长、战略委员会主席及委员、首席执行官职务。

天眼查资料显示，上海电气集成立于2004年，是上海电气控股集团成员，位于上海市，是一家以从事专用设备制造业为主的企业。企业注册资本1557980.91万，超过了99%的上海市同行，实缴资本1518135.2901万，并已于2018年完成了战略融资。风险概览风险方面，共发现企业有天眼风险信息8880条；还发现企业有法律诉讼141条，涉案总金额20.3282261317亿元；涉诉关系121条，开庭公告132条，立案信息63条。