长江承销保荐及旗下两名保代收监管函 因未尽勤勉尽责义务_风闻

灯塔媒介11月1日讯，

长江证券承销保荐有限公司及旗下两名保代因在**嘉元科技(688388)**2020年可转债持续督导期间，未尽勤勉尽责义务，违反了相关规定，而收到监管警示函。10月28日，广东证监局发布了对长江承销保荐及2名保代的警示函处罚。

广东证监局称，长江承销保荐作为嘉元科技2020年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务，未发现嘉元科技存在的研发费用会计处理及信息披露不准确、募集资金使用信息披露不准确、内部控制存在缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等问题，出具的相关文件未真实、准确反映嘉元科技上述问题。

广东证监局指出，上述行为体现出长江承销保荐在履行持续督导职责过程中，未尽到勤勉尽责义务，违反了相关规定。韩松、梁彬圣作为嘉元科技2020年可转债持续督导的签字保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任。故决定对长江承销保荐和韩松、梁彬圣采取出具警示函的行政监管措施。

此次被警示的两名保代均为从业多年的资深保代。公开信息显示，嘉元科技于2021年2月发行可转债，募集资金12.4亿元，债券期限6年，长江承销保荐是嘉元科技此次可转债的持续督导保荐机构。

被广东证监局出具警示函的同时，广东证监局要求长江承销保荐在收到决定书30日内，对相关责任人员实施内部问责，并向广东证监局提交整改报告、内部问责，同时抄报上海证券交易所。中证协数据显示，目前保荐分类名单C(处罚处分类)中，长江承销保荐已有5名保代上榜，涉及莱恩精工、广东明珠等项目。

据长江承销保荐官网显示，其是全国首家由上市证券公司长江证券（000783）控股的专业投资银行子公司，前身为长江证券与法国巴黎银行合资设立的长江巴黎百富勤证券有限责任公司，2007年起变更为长江证券全资子公司。

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