涉向不合格投资者募资，君创资本收警示函，5亿私募产品逾期_风闻

深圳证监局日前发布2则行政监管通知，深圳前海君创资产管理有限公司（下称“前海君创）及该司董事长朱峰被采取出具警示函行政监管措施，因涉及向不合格投资者募资等违规行为，朱峰则对违规行为负有责任。

根据通知，前海君创在从事私募基金业务活动中，存在未按规定向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形。

前海君创成立于2015年，注册资本1000万元，控股股东为深圳前海君创基金管理有限公司（下称“君创基金”）。君创基金成立于2014年，出资股东有4名，分别是创始人刘帅持股52.5%，总经理朱峰也是前海君创董事长持股17%。另外2名股东为深圳市君佑投资咨询合伙企业（有限合伙）及2020年新入股的自然人李泰来，分别持有25%及5%的股份。

工商资料显示，深圳市君佑投资咨询合伙企业（有限合伙）由5位自然人出资900万元设立，包括朱峰在内，此外，还包括前海君创合规风控负责人姚行春、君创基金合规风控负责人刘寅刚，及程浩然、杨菲。

前海君创及君创基金分别在成立后的几个月内完成了中基协备案。根据备案信息可见，管理团队来自摩根士丹利华鑫基金、兴业银行、广发证券、国信证券等金融机构，分别在2015年到2017年间陆续加入君创资本。截至目前，君创基金管理规模在20-50亿元，总共管理过31只产品，其中26只正在运行；前海君创备案未清算基金有5只，管理规模在5-10亿元。

不过，中基协指出，二者均存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

5亿规模私募兑付逾期，投资者公开诉称基金销售违规

自2014年成立后，君创资本规模快速增长，据其官网不完全统计，仅2015年就已备案11只基金产品，此后，也不乏较为高调的出手，5年间备案产品数量接近40只。根据官网信息，君创资本业务单元聚焦在4大领域，包括军民融合、医疗健康、文化传媒，及智能制造。

在2021年年末，该司因旗下君创并购1号私募基金无法兑付，遭到投资者公开投诉。而所诉问题正是产品在销售阶段承诺保本保收益、向不合格投资者募资等。

投资者方面称，君创并购1号推介产品承诺保本保息，每年年化利率7.5%。“7.5%，本身也不高，所以觉得应该是可以做到的，”一位投资者称，但投资4年间，仅头一年收到投资收益，此后不仅每期收益延期支付，到期后更是兑付逾期。

根据中基协备案信息，君创并购1号成立于2017年5月。在2019年5月的一次公开报道中，深圳前海君创基金管理有限公司总裁杨桓曾表示，君创资本有一笔投资震惊业界——单笔斥资16亿人民币控股合肥中科医学，该公司拥有中科院下属合肥肿瘤医院40年的托管权。

南都湾财社记者获得一份投资者所提供的君创并购1号基金合同显示，该基金通过投资于合肥肿瘤医院专项并购基金的夹层份额，最终间接投资于目标项目公司的股权。

在杨桓所述16亿投资中，君创并购1号公开募资了4.95亿元，作为夹层份额。此外，还包括银行或其他金融机构所认缴的10亿元作为优先级份额，及新余市君凯合伙企业全体普通合伙人，包括君创基金、上海凯喜投资咨询有限公司、湖北同济堂投资控股有限公司（下称“同济堂投资控股”），认缴的1.01亿元作为劣后份额。

前述主体出资16亿元发起设立了新余市君凯投资中心（有限合伙）（下称“君凯投资中心”）投向标的企业，持有合肥中科医学投资管理有限公司70%的股权。君创基金则为君凯投资中心的执行事务合伙人。

2019年1月1日，君创资本发布君创并购1号基金2018-2019年固定收益的预警函，称2019年6月20日应分配的收益4455万元可能发生延期兑付。根据公告，彼时兜底方同济堂投资控股现金流紧张，公司账户中资金缺口较大。

当年7月，君创资本发布该期收益无法按期兑付的公告，同时，将同济堂投资控股高上了法庭，要求其回购君创并购1号私募基金在君凯投资中心持有的有限合伙份额，支付回购款本金4.95亿元，并支付相应利息。

法院二审判决书显示，被告应在10日内回购前海君创（代表“君创并购1号私募基金”）在君凯投资中心持有的有限合伙份额，支付回购款本金4.95亿元及相应利息。

公司曾回应强调产品运作合法合规 投资者称产品仍未兑付

针对投资者的公开诉称，君创资本方面也曾公开回应。该司强调，君创并购1号私募基金在设立、备案、募集以及运营的过程中均合法合规，在发现风险事件后，采取了财产保全措施，诉求得到法院的支持，目前案件已进入强制执行阶段。除启动司法程序外，管理人也在积极努力就项目的转让寻找受让方。

对于此次公司收到深圳证监局警示函，及君创并购1号基金情况，截至发稿，君创资本方面暂未回复。

前述投资者向南都南都湾财社表示，君创并购1号基金截至目前仍未兑付、清算。

值得注意的是，在君创并购1号基金外，君创资本另一私募产品也曾延期。根据君创资本官网公告，原应于2020年5月25日到期的新余市君明投资中心（有限合伙），因基金到期投资项目未全部变现，基金管理人决定按照合伙协议约定延期，将本基金存续期延长1年， 即延长至2021年5月25日到期。

根据天眼查信息显示，该基金同样投资于医疗产业项目。

一位金融界资深律师向南都湾财社记者表示，这种情况可能属于目前无能力履行生效判决书，投资者应及时向法院执行法官了解执行措施和进展，建议投资者多了解前海君创目前财务状况。

采写：南都湾财社记者叶霖芳

来源：南方都市报APP • 湾财社