跨境合规观察 | 美国出口管制与经济制裁执法趋势预测及中企应对建议_风闻

走出去智库观察

近来，俄罗斯对乌克兰的“特别军事行动”引发的美国及其盟友对俄罗斯实施的一系列制裁行动，给全球商业活动、贸易活动秩序带了非常大的风险，也给本就受到美国打压的部分中企带来了负面影响。****

走出去智库（CGGT）特约法律专家、锦天城律师事务所邱梦赟律师指出，除对俄制裁以外，目前美国商务部工业与安全局（BIS）逐渐将目光移向了中国的军民融合政策。可以预测目前BIS 可能会针对中国军民融合政策及涉军企业进行进一步的限制，例如将相关企业列入实体清单、最终军事用户清单（MEU 清单）。因此，强烈建议相关企业提早做好风险扩大化的预防措施。****

今天，走出去智库（CGGT）刊发********邱梦赟律师团队《美国出口管制与经济制裁中国反长臂管辖与反制裁制度实务指南2.0版》的部分内容，供关注跨境合规管理的读者参阅。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文**/邱梦赟 韩小西 李晨**

锦天城律师事务所

美方执法趋势的预测

结合分析美国商务部、美国财政部、美国国防部近期针对中资企业的执法、管制的案例，从而进一步预测美方针对中资企业的执法趋势。若相关中资企业涉及如下情况，则建议尽早采取相应风险应对预案。

一、 对 BIS 未来执法趋势的预测

（一） 中国涉军及军民融合政策

在美国商务部工业与安全局（BIS）近期将中国个人和实体列入实体清单的行动中，BIS 认为基于中国的军民融合政策，该等中国企业与中国军工业中相关实体之间存在“活动”，将多个中国企业列入了实体清单。尤其是在 2020 年 12 月 18 日 BIS 将 59 家中国实体列入实体清单的决定中表示，对于 **10 纳米及以下的先进技术节点上生产半导体所需的特殊物项（含技术）**向被列实体进行出口的许可证申请，美国商务部会采取“推定拒绝”（Presumption of Denial）的审批政策进行审核，以防止此类关键启用技术支持中国的军事现代化工作。

BIS 还决定将多个中国的大学、中国研究所及企业列入实体清单，其理由是该等中国实体为支持中国人民解放军的计划，获取和尝试获取了原产于美国的物项。此外，BIS 在 2020 年 12 月 18 日 BIS 将 59 家中国实体列入实体清单的决定中认为某大学为了使中国能够实现军事现代化的目标，支持中国人民解放军的现代化建设，通过引进用于开发中国先进武器计划的技术和设备，直接参与了先进武器和先进武器系统的研发和生产。

美国时间 2020 年 12 月 18 日，美国商务部长 Wilbur Ross 在商务部官网新闻中说明，美方“不允许先进的美国技术来帮助建立一支日益好战的对手的军队”，“实体清单限制是确保中国通过其国家领军企业无法利用美国技术，以使本土先进技术水平支持其破坏稳定军事行动的必要措施”。

综上可见，目前 BIS 逐渐将目光移向了中国的军民融合政策。可以预测目前BIS 可能会针对中国军民融合政策及涉军企业进行进一步的限制，例如将相关企业列入实体清单、最终军事用户清单（MEU 清单）。因此，强烈建议相关企业提早做好风险扩大化的预防措施。

（二） 针对所谓的“强迫劳动”

在 BIS 近期将中国个人和实体列入实体清单的行动中，BIS 单方面认为存在中国实体通过“滥用”遗传资源的收集和分析、高科技监视、强迫劳动，在中国境内造成了“广泛的人权侵害”。同时，BIS 单方面认为该等中国企业便利了中国向世界各地出口有助于镇压的产品，这违背了美国的外交政策利益。

（三） 中国南海问题

在 BIS 近期将中国个人和实体列入实体清单的行动中，BIS 决定将多个中国企业列入实体清单所依据的理由是，中国企业已使中国能够将南海有争议的哨所收回和军事化，或参与中国在南海主张海事请求。

（四） 涉美知识产权争议纠纷

在 BIS 近期将中国个人和实体列入实体清单的行动中，BIS 决定将特定中国实体、中国高校及自然人列入实体清单所依据的理由是，BIS 认为其有合理的理由相信，这些自然人通过与该等中国实体、高校合作，进行了“对美国公司机密的盗窃”。因此，若中国企业存在潜在的涉美知识产权争议纠纷，该等纠纷亦可能增加该中国企业被列入实体清单的风险。

二、对美国国防部及 OFAC 未来执法趋势的预测

通过分析美国国防部及财政部在近期出台的中国军事企业清单（Chinese Military Companies，以下简称为“CMC清单”）、非SDN-中国军事综合体企业清单（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies (NS-CMIC) List）以及将中国企业列入特别指定国民和被隔离人员清单（List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons，又称“SDN清单”）的行动，可知晓目前美方倾向于针对中国企业的哪几个方面：

（一）境外上市中资企业

除NS-CMIC 清单投资禁令外，对中国境外上市公司在其日常经营中本身可能还存在其他涉美出口管制与制裁相关风险，例如，是否存在与被美国制裁的国家或主体或被美国列入管制清单主体进行交易，是否存在涉军/军民融合业务，是否投资被美国财政部列入了 NS-CMIC 清单企业等情况。

因此，结合上述风险，若境外上市中资企业存在上述情况，则可能存在该中国境外上市公司被相关美国政府部门（包括美国财政部、美国国防部、美国商务部）进一步关注的风险。

（二）中国涉军及军民融合政策

除前述 BIS 对中国军民融合政策的执法行动外，NS-CMIC 清单投资禁令及美国国防部“中国军事企业清单”更为细节地针对了军民融合项目项下“提供商业服务、制造、生产或出口”的“军民融合贡献者”。

根据《2021 财政年度国防授权法》第 1260 H 条中对于“中国军事企业”与“军民融合贡献者”的定义，预测以下类型企业、或是以下类型的企业直接、间接控制的子公司、以及直接或间接控制以下类型企业的股东，需持续警惕美方政府（包括美国国防部、美国财政部）可能在出口管制与经济制裁方面采取的下一步动作，尽早启动出口管制与经济制裁合规建立，筛查供应链中涉美风险，提前准备风险应对预案：

1. 将要或已经是中国军工综合体；

2. 将要或已经参与军事、情报和安全研究与开发计划的企业；

3. 将要或已经从事中国军民融合下的武器生产企业；

4. 将要或已经从事中国军民融合下的相关设备生产企业；

5. 将要或已经涉及中国军民融合的其他企业；

6. 将要或已经经营中国监控技术业务的企业。

7. 接受下述资助的或隶属于下述部门的或从事下述行为，并且“提供商业服务、制造、生产或出口”的企业：

(1) 在知情的情况下获得中国政府或中国共产党的援助的实体。

(2) 隶属于中国工业和信息化部的实体，包括研究伙伴关系和项目。

(3) 接受国防科技工业局协助、业务指导或政策指导的单位。

(4) 中国定义为国防企业的任何实体或子公司。

(5) 位于或隶属于军民融合企业区或通过该区内企业接受中国政府援助的实体。

(6) 获得中国政府颁发的军工生产许可证，如武器装备研究生产单位分类资质许可证、武器装备研究生产资质证书、武器装备质量管理体系资质证书、装备制造单位资质证书等。

(7) 在中国国家级、省级和民间军事装备采购平台上投放广告的单位。

中资企业应对指引

根据笔者经验，由于不同中资企业的业务特定、所遇情况以及需求各有不同，因此，以下仅就一些共通之处，作简要的应对介绍，旨在进行方向性的建议。具体还需根据不同企业的具体情况，采取个性化的适用于企业本身的应对策略。

一、 针对与特定合作方的拟定交易，进行涉美出口管制与经济制裁风险评估****与筛查

二、 合规体系从 0-1 的建立：搭建出口管制与经济制裁风险管理制度

• 建立出口管制合规部门并制定相应岗位职责；

• 针对企业的供应链以及销售链情况，进行全面风险评估及合规审计；

• 确立出口管制与制裁合规审查流程，将合规流程落实于企业日常经营中；

• 完善员工管理，制定员工教育培训制度；

• 编制出口管制与经济制裁合规手册，将上述制度以及档案保管制度、应急措施应对方式纳入手册中。

三、 切实执行与落实企业的出口管制与经济制裁风险管理制度

• 针对企业的供应链以及销售链情况，定期风险评估及合规审计；

• 持续进行最终用户与最终用途的调查；

• 应对外部合作方针对企业本身的调查、社会责任审核等；

• 根据企业经营情况，定期更新出口管制与制裁合规审查流程，将合规流程落实于企业日常经营中；

• 定期员工教育培训；

• 根据法律法规更新情况以及企业经营情况，定期更新出口管制与经济制裁合规手册。