一切工作准备就绪 北交所11月15日敲锣开张

51件业务规则形成自律规则体系，超400万户首批合格投资者可参与交易

本报记者 昌校宇

11月12日，北交所宣布，各项工作已准备就绪，定于2021年11月15日开市。

同日，北交所发布《北京证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》等6件业务规则，自2021年11月15日起施行。

至此，上述规则连同9月17日发布的2件投资者适当性管理规则、10月30日发布的10件业务规则，以及11月2日发布的33件业务规则，共51件业务规则，涵盖发行上市、融资并购、公司监管、证券交易、会员管理以及投资者适当性等方面，形成了北交所自律规则体系。相关规则既遵循了证券交易所制度建设的一般规律，又根据中小企业发展阶段和成长规律作出了差异化安排。具体来看，7件基本业务规则对证券交易所应履行的法定职责和审核职能进行了规范，44件细则和指引指南对相关配套安排、操作流程等进行了明确。

中航证券首席经济学家董忠云对《证券日报》记者表示：“创新型中小企业是提高我国经济水平、引领经济结构转型的核心力量，但多数企业面临资金缺口，需要资本市场提供多元化资金支持。北交所开市及后续平稳运行有利于继续拓宽创新型中小企业融资渠道，提升资本市场服务实体经济能力。”

《证券日报》记者从北交所了解到，自9月2日“设立北交所”被官宣后，北交所在中国证监会的坚强领导和各方的支持配合下，全力以赴落实开市筹备工作，目前开市各项工作已准备就绪，内部机构配置、人员配备均已到位。筹备过程中，市场各方反应积极、踊跃参与。截至11月12日，累计有超210万户投资者预约开通北交所合格投资者权限，开市后合计可参与北交所交易的首批投资者超400万户。此外，共有112家证券公司获得会员资格成为北交所正式会员。

与此同时，精选层审查发行工作正常开展，10家已完成公开发行等程序的企业将直接在北交所上市，71家存量精选层公司平移至北交所上市的相关流程已履行完毕，届时81家公司将成为北交所首批上市公司。

据了解，81家上市公司整体经营状况稳健，成长性较为突出，大部分属于行业细分领域的排头兵，部分企业在同行业中处于国内领先地位，或是下游国际国内重要企业的长期稳定供应商。

另外，北交所开市涉及的技术系统已完成改造升级，各证券公司、信息商和基金公司相关系统已完成配套改造。

北京利物投资管理有限公司创始合伙人常春林对《证券日报》记者表示，北交所开市后，中国多层次资本市场格局将进一步优化，北交所与沪深交易所形成错位式、齐头并进式发展。

北交所表示，下一步，将按照中国证监会的统一部署，紧紧围绕服务中小企业这个主体，牢牢把握支持创新发展这个关键，始终聚焦打造“主阵地”这个方向，推进各项制度落地实施，为服务实体经济高质量发展贡献力量。