强化责任担当 提升执业能力

中国证监会日前发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，有助于进一步提升投行从业人员专业能力，持续提高投行执业质量，规范市场秩序，突出“奖优限劣”，净化市场生态，意义重大、影响深远。

在内部机制方面，国信证券守好“三关”。守好“入口关”，重点遴选具有科技属性且规范发展的企业。守好“质控关”，按照监管机构要求对项目质量进行全程监控、指导。守好“出口关”，严格审核并做好风险把控工作，坚决防止“带病申报”。

在执业标准方面，做好“三个管理”。对业务架构、流程、制度进行全面梳理和完善，做好“风险管理”。进一步提升执业质量，做好现场督导、现场检查管理。厘清与会计师事务所、律师事务所等中介机构工作职责，形成各司其职、各负其责、相互制约的机制，做好合理信赖管理。

在问责机制方面，做好“三个问责”。在保荐代表人管理、投行执业行为规范、项目风险管理等方面，建立立体追责体制，强化执业规范问责、执业操守问责和执业风险问责。

接下来，国信证券将主要从以下方面认真落实《指导意见》工作要求：一是深入理解注册制改革精神，夯实资本市场“看门人”责任和担当；二是持续提升业务能力，提高投行业务质量；三是压实“三道防线”，严控项目风险；四是加强行业文化建设，打造过硬投行队伍。