2021年证券公司分类结果出炉 50家获评A类

中国证监会23日公布2021年证券公司分类结果显示，A类证券公司共50家，较去年增加3家，其中AA级公司15家，与去年持平；A级公司35家，较去年增加3家。专家表示，从分类结果来看，监管部门正压实“看门人”职责，加强对投行业务的激励和约束。在增加专项评价、引导行业错位发展等指引下，证券行业将呈现差异化发展格局。

分类结果凸显五大亮点

今年A类证券公司中，中信证券、中信建投、银河证券等15家获评AA级，数量与去年持平；A级公司共35家，较去年新增3家。网信证券继续垫底，被评为D类。

今年共103家证券公司参与评价，较去年新增了高盛高华、华兴证券、瑞信方正、金圆统一、摩根士丹利华鑫、甬兴证券6家公司。其中，瑞信方正被评为A级；金圆统一获评B级；甬兴证券获评BB级；高盛高华、华兴证券、摩根士丹利华鑫三家公司均为BBB级。

专家表示，此次证券公司分类结果突出五大亮点。一是各类别公司占比基本和去年持平，A级公司增加3家，将更有效激励行业机构专业化发展。二是压实“看门人”职责，加强对投行业务的激励和约束。三是增加了专项评价。一方面，试点启动文化建设专项评价。另一方面，正式启动服务新三板改革的专项评价。四是引导行业错位发展。五是落实奖励政策，对于科技创新、民企纾困的公司，专家评审会给予加分。

实施区别对待监管政策

证监会指出，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

证监会表示，根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。