证监会发布行政处罚委员会组织规则

昨日，证监会官网信息显示，《行政处罚委员会组织规则》（下称《组织规则》）于近日发布施行。

为更好地适应当前资本市场执法工作的新形势，符合新修订的行政处罚法相关要求，进一步规范中国证监会行政处罚委员会运作，证监会对《行政处罚委员会组成办法》进行了修订，于2020年7月3日向社会公开征求意见，并根据反馈情况进一步完善，名称修改为《组织规则》。

《组织规则》明确了行政首长负责制的基本原则及兼职审理委员的职责和定位，增加了巡回审理工作机制的相关规定，规范了案件审理程序，完善了行政处罚委员会、主任委员、副主任委员、委员的工作职责。

具体而言，《组织规则》明确了行政处罚工作体制应当遵循行政首长负责制的基本原则，明确了行政处罚委员会“对按规定接收的案件提出专业审理意见，对行政处罚决定进行法制审核”的职责定位，厘清案件审理意见与行政处罚决定的关系，明确了主任委员负责下的“主审—合议”的案件审理制度。

此次修订进一步明确，兼职委员与专职委员适用相同的任职条件，履行相同职责，均由证监会聘任，同时明确了委员任期的规定。

近年来，为强化行政处罚与交易所一线监管的紧密衔接，行政处罚委员会探索建立了巡回审理工作机制，对于提升行政处罚工作效率、便利当事人行使申辩权利发挥了积极作用，被实践证明具有显著的制度优越性。此次修订增加了对巡回审理工作机制的相关规定。

此外，此次修订还明确，普通案件由1名委员主审，2名委员合议，特殊情况可以增加合议委员，违法事实清楚、法律依据明确的案件，可以适用简易程序，由一名委员独任审理。根据案件不同情况适用不同的审理程序，既可以依法保障当事人合法权益，又可以合理配置审理资源，提高执法效率。

为进一步优化“查审分离”体制，《组织规则》在行政处罚委员会的工作职责中增加了对调查部门移交的大要案进行预沟通等职责；在主任委员的工作职责中增加了召集会议，会同证监会首席律师，研究重大、疑难、复杂案件的职责，并将决定案件是否由调查部门补充调查或者退回的职责交由副主任委员履行；明确副主任委员负责行政处罚委员会的日常管理；在委员的工作职责中增加参与案件审理规则、标准等的制定的内容。通过完善各主体职责，可进一步厘清责任，理顺工作流程，提高执法效能。