美国防部提议升级对中芯国际制裁，美商务部反对

【文/观察者网 吕栋】

美国财政部在商汤科技IPO关键时刻实施“精准打击”，引发市场轩然大波。与此同时，美媒爆料美国国防部想要升级对中芯国际制裁，以限制该公司获得14nm及以下制程的生产工具。不仅如此，为保住在科技领域的主导地位，美国官员还考虑把更多中国科技公司列入实体清单和禁止美资投资清单。

不过，拜登政府内部对扩大制裁中国企业的意见并不统一。美媒报道称，美国商务部对其中部分计划持反对意见。该部门表示，如果升级对中芯国际的限制，将会损害美国公司的利润，加剧已经影响到大量行业的全球芯片短缺问题。目前，中国大陆是应用材料、泛林半导体等美国半导体设备供应商的最大市场，而美国企业高通的一些电源管理芯片也是由中芯国际代工。

《华尔街日报》报道截图

12月11日，据《华尔街日报》报道，美国官员计划在本月讨论美国国防部的一项提议，该提议旨在阻止中芯国际获得更先进的生产设备。有所谓知情人士称，尽管中芯国际已经被美国列入实体清单，但该公司仍然可以购买美国设备。

一年前，美国商务部将中芯国际列入实体清单。当时的公告显示，适用于美国《出口管制条例》的产品或技术，美国公司必须获得出口许可才可以向中芯国际供应；对中芯国际用于10nm及以下技术节点的产品或技术，美国商务部将“推定拒绝”，同时中芯国际为部分特殊客户代工也可能受到限制。

但美国防部感觉这种限制根本不够。该部门认为，中芯国际进入实体清单后，仍然可以购买用于14nm及以上制程的设备，而这些生产设备经过调整后可以用来生产更小制程的芯片，所以之前的限制毫无意义。

《华尔街日报》援引知情人士称，在美国国务院和能源部官员以及美国国家安全委员会的支持下，美国国防部希望修改对中芯国际的制裁措辞，以限制该公司获得能够生产14nm及以下制程芯片的工具，扩大中芯国际无法获得的产品清单。目前，美国最快的超级计算机使用的就是14nm制程生产的芯片。

与中芯国际一起被盯上的还有中国人工智能公司商汤科技。12月10日，在商汤科技原计划确定IPO价格的同一天，美国财政部宣布将该公司列入“中国军工复合体企业”清单，进入这一清单的公司，美国投资者被禁止投资。目前，港股有大量来自美国的投资者。过去几年，商汤共完成12轮融资，投资方包含大量美元基金。该公司被列入投资禁令清单，意味着此次IPO将遭受严重影响。

美国认为必须领先的5项技术：人工智能、量子计算、生物技术、半导体以及自主系统

《华尔街日报》评论称，美国官员紧盯商汤科技和中芯国际之举表明，在国会两党的共同呼吁下，拜登政府收紧对中国科技公司限制的势头日益增强，这是美国争夺全球科技主导地位的一部分。一些知情人士还称，美官员正在考虑在未来几个月将更多中国科技公司列入商务部的实体清单和财政部的禁止美资投资名单。

但拜登政府内部的意见并不统一。知情人士称，美国商务部的一些官员正试图阻止美国国防部升级对中芯国际制裁的提议。美国商务部官员和美国设备制造商对其他官员表示，如果调整对中芯国际的限制，将会损害美国公司的利润，加剧已经影响到大量行业的全球芯片短缺问题。

目前，中芯国际的美国设备供应商包括泛林半导体、应用材料和科天等。

财报显示，2020财年，泛林半导体在中国大陆营收30.84亿美元（约合人民币200.3亿元），占总营收比重31%，中国大陆是其第一大市场；应用材料在中国大陆营收15.76亿美元（约合人民币102.4亿元），占总营收比重34%，中国大陆是其第一大市场；科天在中国大陆营收14.58亿美元（约合人民币94.7亿元），占总营收比重25%，中国大陆是其第二大市场。

（观察者网注：科天、泛林半导体2020财年为截至2020年6月底前的12个月，应用材料2020财年为截至2020年10月底前的12个月）

应用材料2020年财报截图

眼下，中芯国际正在扩产的关键阶段。在今年三季度的业绩分析会上，中芯国际联席CEO赵海军透露，成熟制程方面，国内终端市场始终供不应求。整体来看，今年该公司扩产进度如期达成，四季度该公司将进一步加快资本开支的执行速度和力度，优化采购、物流、设备安装等工作，力保明年的扩产推进。

但有业内人士指出，若美国限制中芯国际取得14nm及以下制程的生产设备，很多40nm的设备像蚀刻机，12、14nm制程也可通用，或许会被一起限制，中芯国际成熟制程的扩建或将受到影响。

针对美国连续通过“实体清单”等手段打压中国企业，中国外交部多次表明严正立场：中国企业始终坚持依法合规经营，在国际化经营中严格遵守驻在国法律法规。美方应停止滥用国家力量、泛化国家安全概念打压外国企业的错误行为。遏制打压阻挡不了中国发展壮大，只会损害中美互信合作，激化中美矛盾摩擦，只会让中国人民更加团结一心，建设更强大的中国。

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