中国基础软件，没有弯道超车

【文/观察者网 吕栋 编辑/周远方】

经过数十年的研发，国产操作系统已成功应用于嫦娥探月、北斗导航、天问一号等国家关键项目中。

但在商用领域，中国操作系统，乃至数据库、中间件、办公套件等基础软件的竞争力仍十分薄弱，外企占据着国内大部分的市场份额。

随着中美在科技产业的竞争不断加剧，中国在基础软件领域面临着被美国继续围堵打压的风险。

在这样的背景下，中国基础软件产业如何扭转以往在资本、人才和技术方面的“恶性循环”？有没有可能实现“弯道超车”？

在基础软件业内有这样的看法，国外PC端的Wintel和移动端的ARM+Android体系并不是天然垄断，也是从市场竞争中拼杀出来的，所以任何市场发展到一定阶段都会面临新的契机，这也是中国基础软件“换道超车”的底气。

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“恶性循环”需要改变

众所周知，服务器、PC、手机、工业机器人等现代科技设备的运行离不开各种芯片，但芯片也需要和操作系统、数据库、中间件、编程语言等基础软件进行配合，才能实现各种功能。

基于此，十四五时期，政策层面不出意外将对芯片和软件产业提供更加有力的支持。今年6月，工信部方面透露，将尽快发布软件产业十四五发展规划，统筹推进十四五时期软件产业发展，加快出台关键技术软件三年行动计划，强化对关键技术软件的重点支持。

这一消息的背景是，中国操作系统等基础软件正面临着被“卡脖子”的风险。来自Wintel体系的风险自不必说，而近期CentOS策略变更，也直接影响到了我国操作系统产业用户。2020年12月，CentOS宣布CentOS Linux 8将于2021年12月31日终止，后续变为CentOS Stream。CentOS Linux 7也将于2024年6月停止维护。大量使用CentOS的用户急需寻找替代方案，面临成本和迁移难度的挑战。

由于历史因素，长期以来，中国基础软件市场基本处于被外资垄断的局面。华西证券2020年8月发布的研报显示，中国三大基础软件领域中，操作系统、数据库、中间件市场外资占比分别为92.9%、64.8%和51.1%。

2020年8月，华西证券研报截图

这其中主要有两大原因。首先，美国在ICT领域存在先发优势，又长期限制先进技术出口，全球IT基础产业只能在美国科技巨头留下的缝隙中艰难生存。另外，相比芯片、通信设备和工业设备，过去中国基础软件产业获得的重视远远不够。

有数据统计显示，基础软件投入在中国整体IT开支中的占比非常低，美国基础软件投入占比一般可以达到三分之一甚至一半，但中国可能只有个位数。这意味中国整个基础软件产业竞争力太弱，基础软件的价值在产业中也没有得到广泛认同，所以国产操作系统、数据库企业的市场份额占比才会比较低。

国产份额过低又会带来更大的挑战。由于国产基础软件市场份额太少，资金和人才不愿进入这个领域。相关数据显示，在中国真正在做基础操作系统和数据库的人员不超过1万人，相比之下，做应用软件的工程师高达数百万。

这样就会陷入一个恶性循环。资金和人才不愿意进入，国产基础软件的关键技术就无法取得突破，关键技术无法取得突破，就没人愿意使用国产软件，市场份额就会变得更低，最后对整个产业十分不利，这也是包括华为等在内的整合业界迫切希望改变的现象。

要想改变这种局面，产学研的相关机构，包括国家的政策指导部门，需要采取一系列的措施来推动中国基础软件产业的发展，让更多的资金注入到这个产业，让更多的人才加入这个领域，然后去思考怎么在基础核心技术上取得关键突破，怎么才能让整个产业良性循环起来。

兴业证券2020年7月研报截图

“基础软件没有弯道超车，但可以换道超车”

工信部信软司曾在《信息产业发展指南》中指出，基础软件是国家信息产业发展和信息化建设的重要基础和支撑。去年3月，工信部方面透露，将在基础软硬件方面实施国家软件重大工程，集中力量解决关键软件的“卡脖子”问题，着重强调了基础软件的重要性。

兴业证券2020年7月研报截图

过去，中国在基础软件领域投入过少导致技术落后。如今，面对欧美发达国家数十年来筑起的生态壁垒，中国基础软件奋起直追，有没有“弯道超车”的可能？

行业专家认为，无论任何领域，都不存在所谓的弯道超车。在基础软件、基础工业领域，同样没有捷径可走，别人走过的路、遇到的沟沟坎坎，中国产业界也要面对。只不过别人遇到的麻烦，后来者如果了解或者熟悉，可以走得快一点、少踩一些坑，但不等于可以不用做，可以规避掉。

例如，在处理器芯片领域，中国直接从28nm跳到7nm甚至5nm，这是不符合发展逻辑的。基础软件也一样，操作系统发展几十年，最近十几、二十年在核心技术上没有特别大的突破，最根本的原因就是在基础创新领域进步有限。

客观上，国外操作系统发展这么多年，适配不同的场景、不同的应用，做了大量的工程化工作。像Linux代码有几千万，中国企业不可能完全忽略掉，取而代之。该做的事情还得去做，当然在前人的肩膀上学习掌握，后来者有开源的条件就会快一些，不会再花30年。

事实上，相比“弯道超车”，“换赛道”的模式更具可行性，选择一个新的赛道，可能可以更快实现超车。

兴业证券2020年7月研报截图

说起“换道超车”，国外的Wintel体系和ARM+Android模式分别在PC时代和移动互联网时代占据市场统治地位，如今随着5G、大数据和云计算的快速发展，人类即将迈入万物互联时代，这能不能成为中国基础软件“换道超车”的机会？

专家表示，无论是Wintel还是ARM+Android体系都不是天然垄断的，最初也会有竞争对手，经过不断发展才占据绝对的市场份额。因此，这种模式并非不可打破，任何市场发展到一定阶段都会面临新的契机。

华为的努力是一个很好的例子。

目前，在消费者终端领域，鸿蒙操作系统已经登上多款华为手机，并且宣布开源，生态建设正逐步展开。而在ICT基础设施层面，华为基于内部操作系统开源为欧拉（openEuler）操作系统。

目前欧拉（openEuler）社区已经吸引国内操作系统领军厂商发布了基于欧拉的商用发行版，包括被评为“2020年度央企十大国之重器”的麒麟操作系统，也已加入欧拉社区发布了商用发行版本。目前欧拉社区已吸引5000多位开源贡献者以及90多家企业、研究机构和高校加入，并成立80多个特别兴趣小组，openEuler开源社区已成为国内最具活力的开源社区。

银河麒麟桌面操作系统V10

在这个过程中，包括操作系统在内的国产基础软件将有几点机会：

首先，从技术层面来讲，过去英特尔X86单一算力架构的垄断局面已经打破，目前底层算力架构已经多元化，采用ARM架构的CPU越来越多，包括苹果也已研发ARM架构的CPU，X86在PC端的垄断已逐渐被打破。在服务器端，X86架构也不是“一统天下”，异构计算以及类似于AI计算的独特场景，用到的处理器都是专用处理器，基于不同的计算架构，对上层的操作系统也提出了新的需求。

在这一过程中，可以采用不同的操作系统去满足。但越来越多的底层硬件架构、操作系统，最终导致整个数字基础设施的架构有非常多的“烟囱”，这对顶层应用开发商十分不友好，这时候就对操作系统提出新的要求。因为不同的场景、不同的需求，CPU、XPU等硬件一定是多样化的，但操作系统是有可能统一的。

目前没有一个操作系统能做到，应用上的新需求，就是基础软件创新的方向。

第二，从商业角度来说，整个操作系统，尤其是数据库操作系统、服务器操作系统领域，这些领域的厂家已经发展很多年，有一些技术和商业模式逐渐走向了OS的变动。开源的红帽有自己的开源体系，但整个策略发生了变化，对产业的上下游带来很多影响，也带来了商业层面机会，以及对操作系统的机会。

第三，地缘政治的影响。如果没有这个因素，基础软件做起来可能会更难。现在以中国这么大的市场为依托，发展一个自主的基础软件、操作系统产业是有足够空间的，支撑这样的产业发展是没有任何问题的。而且随着技术层面的突破，有信心让自主创新的基础软件不仅仅在中国使用，将来肯定有能力走向海外，甚至于反过来应用到北美、欧洲等发达市场中去。

“中国应该诞生自己的微软”

人才被称为高科技产业的关键资源。

观察者网此前了解到，中国工业互联网需要大量既懂产业，又懂数字、通信、AI技术的两栖人才，甚至多栖人才。有研究报告认为，整个中国工业互联网发展需要900万相关人才，目前人才缺口在一半以上。

不过，业内专家认为，基础软件和工业软件所需要的人才有所不同。

工业软件需要匹配顶层应用、适配千行百业，对人才数量的要求比较高，需要的也更多是综合性人才，既懂软件技术同时也要懂行业Know-how。而基础软件是底层技术、根技术，通用性和专业性更强，需要更多对操作系统领域有深入研究的人才。

客观来说，过去这些年来，国内在基础软件根技术的人才培养上是有断层的，因为前面提到的“恶性循环”问题，国内基础软件产业没有发展起来。

产业没有发展起来，意味着毕业生毕业以后可能找不到工作。学校是有压力的，如果毕业生总是找不到工作，这个专业就有可能被砍掉。最近华为也跟高校做了一些交流，发现很多学校对操作系统这门课的重视程度是不够的，甚至有些计算机专业都没有把操作系统当成必修课在修，这意味着现在国内操作系统领域专业人才的产出是非常少的。

2020年9月，教育部、华为联合首批72所高校成立“智能基座”产教融合协同育人基地

未来怎么解决这个问题？一方面，企业应该投入更多的技术力量跟高校共建，重新构建操作系统的专业能力。把行业这些年积累的知识，通过课程、教材、联合培养、联合实验室的方式和高校一起把专业能力重新建立起来。

另一方面，还要让学生毕业后可以找到工作，因此产业发展非常重要。数据显示，美国红帽公司作为一家纯粹做数据库操作系统的企业，每年收入34亿美元，微软的收入规模更庞大，还有其他美国的操作系统公司，整个产业规模空间足够大，就可以养活足够多的专家和技术人才。

业内专家指出，中国做操作系统的公司一年收入可能只有几亿人民币，可以养活的操作系统人才非常有限。不过，中国基础软件产业的规模有很大的提升空间，未来中国也应该诞生出自己的微软、红帽以及甲骨文这样级别的公司。

只要这些公司诞生，或者看到这样公司诞生的机会，资金能够进来，产业政策能够到位，相应的市场规模就能增加，也会形成行业的良性发展。相比基础软件领域，中国的人工智能人才反而没有太大的缺口，因为人工智能领域的工资非常高，学生都愿意读人工智能专业，一旦良性发展起来就没有问题了。

操作系统也好，工业软件也好，其实是相同的，只要产业良性滚动起来，读这个专业有前途，就会有更多的学生去读这个专业。有更多的学生读这个专业，学校就愿意设置相应的课程。学校愿意设置相应的课程，老师就愿意做相应的研究，滚雪球就滚起来了。这几件事情要同步去做，才能产生良性循环的效果。

鸿蒙OS的相关数据是另一个例子，对于一个生态来讲，特别是操作系统这类的底层平台，软件使用量、市场占有率是它能否活下来、能否成功的最核心的因素，16%的市占率是一个生死线。

鸿蒙操作系统 （资料图）

除此之外，关于政府和民营企业在发展基础软件时的角色定位，有业内专家指出，政府直接投资做基础软件不一定很合适，国家应该更多从应用和市场的策略上进行导向，当然，在产品可用、好用的基础上，应该鼓励更多的企业和政府机构使用国产软件。

当前，鸿蒙系统正在发力，装机量迅速增长。在ICT基础设施操作系统领域，专家预测进步会更快，因为这可能更多是企业行为和政府行为，只要中国的相关产品真正做出来，真正好用、可用，基于当前的环境和中国的市场需求，一定能够在更短的时间内达到临界点，推动整个中国基础软件产业“滚雪球式”的发展。

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