又有12家中企纳入！美国调整“实体名单”与“军事最终用户名单”_风闻

来源：机工情报

2021年11月25日，美国商务部工业与安全局（BIS）调整“实体名单”和“军事最终用户名单”，将中国12家实体纳入。

此次被纳入的中国实体有：

在该公告中，美国商务部称有1家俄罗斯实体被纳入“军事最终用户名单”，那么，问题来了……何谓实体名单？何谓军事最终用户名单？两者的差别是什么？今天我们做详细的解释。

“实体名单”的英文为Entity List，简称EL；“军事最终用户名单”的英文为 Military End-User List，简称MEU。

所谓实体（entity），包括企业、个人、研究所、机关单位等。被纳入各种名单的对象，都可以称之为“实体”。

“实体名单”与“军事最终用户名单”的相同之处

（1）两个名单都是针对最终用途/最终用户；

（2）都是由美国商务部工业与安全局主管出口管理的助理部长负责；

（3）向名单所列实体出口，绝大部分的“许可例外”都不适用，即必须向工业与安全局申请许可证；

（4）两个名单的调整，包括新增（addition）、移除（removal）和修改（modify） ，都须由最终用户审查委员会负责；

最终用户审查委员会（The End-User Review Committee），简称ERC，由美国国务院、国防部、能源部或财政部的高级官员组成，由美国商务部主管。最终用户审查委员会每年至少对实体名单进行一次审核，以确定是否移除或修改任何已纳入的实体。

（5）被列入的决定需经多数票通过（majority vote），而移除或修改的决定须经全体一致同意通过（unanimous vote）。

“实体名单”与“军事最终用户名单”的不同之处

BIS通过部门规章，即《出口管理条例》，对两用物项实施出口管制。在《出口管理条例》中，“实体名单”为744部分的附件4；而“军事最终用户名单” 为744部分的附件7。

在具体内容上，两个名单在首次出台时间、涉及范围、法律依据、管制范围、已纳入数量等方面都有不同。

不同之处有：

（1）出台时间不同——“实体名单”历史悠久，自1996年美国修改执行出口管制的法规，即《出口管理条例》后，1997年就将国外实体纳入；而“军事最终用户名单”始于2020年12月，第一次纳入时，美国将中国和俄罗斯的多家实体纳入；

（2）法律依据不同——“实体名单”依据的是744.11，违反美国国家安全或外交政策利益实体的许可要求；而“军事最终用户名单”依据的是744.21，对缅甸、中国、俄罗斯或委内瑞拉“最终军事用途”或“军事最终用户”的限制；

（3）涉及范围不同——“实体名单”涉及全球多个国家；而“军事最终用户名单”涉及中国、俄罗斯、缅甸和委内瑞拉，目前所列实体只涉及中国和俄罗斯，委内瑞拉和缅甸项下尚无实体；

（4）管制范围不同——“实体名单”涉及《出口管理条例》管辖的所有物项，既包括有出口管制分类编码的，也包括无编码的EAR99；而“军事最终用户名单”只针对有编码的47类物项；

（5）许可政策不同——对于“实体名单”的许可，每个实体的政策不同，绝大部分情况下，BIS实施推定否决（Presumption of denial），即不批准，但也有逐案审查的情况（Case-by-case review）；而“军事最终用户名单”的许可，全部为推定否决；

（6）表格样式不同——“实体名单”所列每个实体的情况不同，包含“管制范围”和“许可政策”两项内容；而“军事最终用户名单”由于管制范围和许可政策全部一致，没有这两项内容；

（7）已纳入数量不同——“实体名单”涉及1700多个实体；而“军事最终用户名单”目前只涉及100多个实体。

“实体名单”与“军事最终用户名单”的移除途径

根据最终用户审查委员会的规定，移除途径有： 

-----有关部门提议。ERC成员机构可以向主席提议，新增、移除和修改有关实体，ERC就此作出表决；

-----实体主动提出。实体也可以自行提出移除申请，需要向ERC主席提交申请及支持性材料，待ERC成员机构审查，并就此投票表决；

-----ERC年度审查。最终用户审查委员会定期对名单进行审查，以确定是否移除或修改已纳入的实体，涉及纳入标准是否仍然适用，实体的名称和地址是否准确和完整，是否应新增或移除其任何附属机构或公司（any affiliates）。

实际上，“实体名单”与“军事最终用户名单”都是贸易限制，以“名单”方式发布，主要是提醒美国企业，对于“实体名单”和“军事最终用户名单”所列的实体，出口美国物项需要申请许可证，不同的名单，涉及不同的物项。