卢迪柯斯教授：破产企业职工权益保护的“中欧之缘”_风闻

陈夏红著：《破产企业职工权益保护:模式、情境与程序》

序言

听到陈夏红先生将出版其中文博士论文，我十分高兴。这个好消息，成功地把我带回到将近十年前在荷兰跟他那些温暖的回忆中。

2010年时，我收到夏红想要成为荷兰马斯特里赫特大学博士候选人并由我指导的申请。当时，他是中欧法学院2009级博士。在其邮件附带的简历中，有一份法史方面的出版清单，其中不乏一些当时的畅销书；这足以向我展示出他是一个多么优秀的年轻学者。对年方三十的他而言，这些伟大的成就暗示着他有潜在的学术能力。他的硕士学位论文聚焦于过去几个世纪以来中国破产法从古代到现代的进化，我的注意力被其进一步吸引。尽管我不能阅读中文，但基于他提及的信息和我自己的学术兴趣及成果，我认为这是一个十分有趣的主题。我决定接受他的申请，以便跟他一起在这个非常有趣的主题上共同耕耘。

马斯特里赫特大学和中国政法大学之间的谈判，耗费了我们很长的时间。但结果是好的。基于马斯特里赫特大学和中国政法大学之间的协议，他最终成为荷兰马斯特里赫特大学博士候选人，由中方的李曙光教授和荷方的我共同指导。

2011年4月，夏红抵达马斯特里赫特。最开始，在一个语言、传统和文化与其祖国迥然不同的外国，他受到挑战，需要证明自己是一个聪明的博士候选人。他还面临着另一个挑战，就是把处于相当基础水平的语言能力，提高到学术水平。另外，他当时还要为中国政法大学撰写一本需要在2011年底完成的书。除此之外，他还需要协助我为学生讲授国际破产法。我和他需要同时完成这些任务。

让我很自豪的是，他在抵达荷兰后，非常努力，而且几乎所有事情都处理得很完美。在经历短时期调整后，看上去他在荷兰文化中非常好地找到自己。他的语言能力，包括学术写作和口语表达，提高非常迅速。他也能够迅速抓住要研究的问题，然后高质量地完成文献综述。他加入了法学院教工足球队，因此很快在马斯特里赫特有了很多朋友。他成为比利时精酿啤酒的专家。另外，作为一个非常专业的摄影师，他的技艺记录了我们学院很多精彩的时刻，他因此也成为学院里一位广受认可的同事。看上去他对他在中国所未曾经历的新事物，非常感兴趣。在一个全然不同的文化中，他没有常见的紧张和害羞，而是非常舒服，也非常享受；这让我对他的学术生涯有了更大的信心。

基于上述信任和信心，他成为我在马斯特里赫特大学一位给力的学术助理。他能够帮我给本科生的“国际破产法”课准备课件，也能够用英文为马斯特里赫特大学研究生讲授“中国破产法的进化”。我们可以一起完成对学生的口试。按照荷兰高等教育体系，他是一个很好的同事；对于拥有这么一位博士，我深感幸运。

关于他英文博士论文的问题、主题和观点，我们曾多次讨论。我完全同意他的看法，即破产企业职工权益保障问题，是一个在中国和欧盟都可以比较的点。基于我的知识和经验，我十分理解劳工保护在欧洲的重要性和意义。我也能够理解工人保护问题在社会主义国家的政治意义。因此，我确定比较中国和欧盟的破产企业职工权益保护问题，是一个充满雄心的尝试。我能够感到夏红把欧盟破产企业职工权益保障经验移植到中国的渴望。这也是为什么我完全同意他博士论文的方向，我也满意他充满洞见的写作进展。

我在2014年完成职业生涯转型，成为全职破产律师；在金融危机时代，我的专长在那里更为急需。在我离开学术界之前，他的论文已取得明显的进展。在当时，他的进展已经处于一个非常高深的水平，这使得其他教授很难指导他。在金融危机期间，马斯特里赫特大学在很长一段时间内都没有聘用破产法领域的教授，而这在该领域恰恰是必要的。对于其他教授来说，因为太耗费时间，而很难完全理解他的进展和专业领域，并在论文最后阶段给予恰当指导。较之于多彩且愉悦的过程，结果是重要的，但有时绝非最重要。我一直很感激能遇到夏红，能和他一起如此热情地工作。整个法学院和我，都将他记在心里。

过去几年来，我非常高兴地和夏红保持着联系，也常常获得他和他家的好消息。我十分欣赏他在工作中的献身精神和强大且富于同情心的个性，我希望我们永远是朋友。我诚意地期待在新冠肺炎疫情之后，能够和他，还有他爱人和两个可爱的女儿，在阿姆斯特丹、北京或者任何其他城市重逢。在这些美好的事情发生之前，我们唯一需要做的事情就是保重、耐心和等待。

再次祝贺夏红的成就；我已经迫不及待地想要看到夏红的新书了。

致以最美好的祝福！

卡琳·卢迪柯斯　博士

2021年8月15日于荷兰阿姆斯特丹

作者简介

卡琳·卢迪柯斯 博士 破产律师、注册会计师 2009年至2014年曾在荷兰马斯克里赫特大学法学院任教

内容简介

破产法中的职工权益保护问题，不论是理论上还是实践中，都是破产法中一个极其重要的问题，本书的研究至少有如下三个方面的意义：第一，加强对中国大陆地区港资企业中职工权利的保护，从制度上杜绝“香港老板跑路、职工欠薪待付、地方政府买单”的窘境，从破产法及劳工权利保护的角度出发，为实践中的问题寻找答案。第二，有助于构建中国大陆和香港间的跨境破产机制，进而极大缓解中国大陆与香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区“两岸四地”之间构建跨境破产机制的阻力。第三，中国大陆与香港特别行政区之间如能建成跨境破产机制，对于将来筹划亚洲区际跨境破产机制乃至在“一带一路”经济体跨境破产机制，也有极大参考与推动作用。

目录

图表目录1

导　论

一、选题缘起

二、问题意识与标本选择

三、框架思路及意义

四、文献综述

五、方法论

六、可能的贡献与不足

七、术语说明

第一章　从绝对优先到相对优先：我国破产企业职工权益保护模式的嬗变

导　语

第一节　国企改革、破产警告与职工安置

一、国企改革与1986年《企业破产法（试行）》

二、20世纪80年代破产法起草与职工保护争议

三、《国营企业职工待业保险暂行规定》的出台

四、1986年《企业破产法（试行）》所确立的破产优先权模式

第二节“政策性破产”的历史经验与下岗职工安置

一、国企改革、战略性重组与下岗职工

二、“政策性破产”的试点、扩大及其对职工权益保护

三、“政策性破产”与失业保险制度的发展

四、站在破产企业职工权益保护角度评价“政策性破产”

第三节　现行《企业破产法》与职工权益保护

一、多“破”并举与新破产法起草

二、现行《企业破产法》起草中的职工债权优先顺位之争

三、现行《企业破产法》中的职工权益保护机制

结　语

第二章　破产欠薪保障模式：以香港特别行政区为例

导　语

第一节　香港破产欠薪保障基金设立的缘起

一、香港破产欠薪保障机制诞生的经济背景

二、社会各界在破产欠薪保障机制筹设中的作用

三、破产欠薪保障基金模式的法制化

第二节　香港破产欠薪保障基金的法律框架

一、《破产欠薪保障条例》的法律基础

二、破产欠薪保障基金委员会

三、破产欠薪保障基金的经费来源

四、财务规定

五、破产欠薪保障基金所提供的服务

六、香港破产欠薪保障基金代位权的行使

七、破产欠薪保障机制相关的犯罪行为及其惩处

第三节　破产欠薪保障基金的运行

一、香港破产欠薪保障基金每年受理的申请数量、批准数量

二、香港破产欠薪保障基金每年批准特惠申请的数额

三、香港破产欠薪保障基金的收支状况

结　语

第三章　破产企业职工权益保护的混合模式：欧盟制度与经验

导　语

第一节　欧洲破产企业职工权益保护观念的变迁

一、20世纪70年代欧洲劳动法观念的转变

二、劳工权利宪章化的影响：1980年至2010年的发展

三、成员国的努力与推动

第二节　欧盟破产欠薪保障基金：背景、机制与运作

一、《第80/987/EEC号指令》的拟议与通过

二、欧盟破产欠薪保障基金的制度变迁

三、欧盟破产欠薪保障基金模式的核心机制

四、欧盟成员国对破产欠薪保障基金指令的转化和执行

五、欧洲法院对欧盟破产欠薪保障基金指令所做解释

第三节　欧盟在破产欠薪保障基金之外对破产企业职工的保护

一、欧盟企业因破产而全部或部分转让时职工权益保护

二、欧盟企业破产引发集体裁员时职工权益的保护

结　语

第四章　破产企业职工权益保护：合同、范围与顺位

导　语

第一节　破产程序与劳动合同

一、我国破产程序的劳动合同

二、香港清盘与破产中的劳动合同

三、企业破产与劳动合同：欧盟规则与成员国制度设计

第二节　职工债权的范围

一、我国破产程序中职工债权的范围

二、香港破产及清盘中的职工债权

三、欧盟成员国破产程序中的职工债权

第三节　职工对破产程序的参与及其顺位

一、我国职工在破产程序中的实体权利

二、香港破产企业职工在清盘中的权利

三、欧盟成员国职工对破产程序的参与和实体权利

结　语

第五章　重整程序中的职工权益保护

导　语

第一节　我国重整制度下职工权益保护机制

一、我国重整程序中职工享有的知情权、参与权和制衡权

二、重整程序中的职工权益保护问题及解决方案

第二节　职工问题与香港公司拯救制度的构建

一、1996年香港法律改革委员会报告

二、不同时期的公司条例草案

三、2009年财经事务及库务局咨询文件

四、2014年立法会财务委员会建议

五、2020年的最新努力和进展

六、未来展望：破产欠薪保障基金应该覆盖公司拯救机制吗？

第三节　欧盟预防性重组程序中的职工权益保障

一、欧盟预防性重组机制的构建及工会的作用

二、欧盟预防性重组机制对职工权益问题的关注

三、部分欧盟成员国重整法律机制及破产企业职工权益保护

结　语

第六章　跨境破产情境下破产企业职工权益保护模式

导　语

第一节　我国跨境破产机制及破产企业职工权益保障

一、我国的跨境破产法律体系

二、我国跨境破产中的职工权益保障

第二节　香港特别行政区跨境破产机制及职工权利保护

一、判例法确立的跨境破产机制

二、香港境外破产的司法实践

三、香港的跨境破产与雇员权利保护

第三节　欧盟跨境破产机制及职工权益保护

一、欧盟新跨境破产机制概说

二、破产程序的承认

三、辅破产程序

四、债权人申报债权信息

五、集团公司成员的破产

六、欧盟跨境破产中的职工权益保护

结　语

结论及建议

参考文献

后记与致谢

图表目录

图1　世界范围内破产企业职工权益保护模式分布

图2　世界范围内破产优先权模式下职工债权的顺位分布

图3　香港破产欠薪保障基金征费率的变化（1986~2020年）

图4 香港破产欠薪保障基金每年受理申请数量和批准数量 （1998~2020年）

图5　香港破产欠薪保障基金每年批准特惠申请的数额（1998~2020年）

图6 香港破产欠薪保障基金收支状况（1998~2020年）

图7 未偿付的职工应得款项修订方案流程时序一览

表1 本书的研究框架

表2　1986年《国营企业职工待业保险暂行规定》待业保险救济金比例

表3　1995~1998年长沙等4城市国有企业破产情况

表4 四大经济体世界500强企业数比较（1990~2012年）

表5 职工债权优先顺位在破产法草案中的变化

表6 西欧国家建立破产欠薪保障基金的时间

表7 荷兰、德国、比利时、英国4国破产企业职工权益保护模式比较

表8 欧盟破产欠薪保障基金运作情况（2006~2009年）

表9 香港破产和清盘程序中雇员欠薪保障机制比较

表10 43家重整上市公司各类债权数额及所占比例