警惕！美欧或将加强经济/金融制裁合作_风闻

2021年10月18日，美国财政部发布制裁审查报告，强调需要持续的多边合作，采取结构化的政策框架，加强降成本举措。

在财政部长耶伦的确认听证会上，承诺由财政部副部长阿德耶莫（Wally Adeyemo）领导对制裁进行全面审查。

财政部副部长阿德耶莫说：“制裁是促进国家安全利益的根本性重要工具。制裁审查表明，这一强大工具将继续取得成效，但也面临新的挑战。美国致力于与合作伙伴和盟友合作，使这一关键工具现代化并得到加强。”

明确制裁面临挑战

审查报告指出，911事件后，经济和金融制裁成为解决对国家安全、外交政策和经济造成威胁相关活动的首要政策工具。该工具根植于美国金融体系和美元的强势。如果应用得当，制裁有能力扰乱、威慑和遏制破坏美国国家安全的活动。美财政部强调，美国的对手以及一些盟友，已经减少使用美元，降低跨境交易中对美国金融系统的敞口，虽然这并非源于美国金融制裁，但必须注意这些趋势可能侵蚀制裁的有效性。

制裁规模逐年扩大

执行制裁的美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC)现有37个制裁项目，累计纳入12000个实体（含法人、自然人、飞机、船舶），撤出3000个实体，规模庞大。

从报告披露的数据来看，美国OFAC制裁数量从2000年的912个增至2021年的9421个，增幅高达933%。尤其是新增数量直线上升，而撤出数量基本稳定。

承认数字货币削弱美元、损害制裁效力

报告指出，数字货币、替代支付平台等技术创新隐藏跨境交易的新方法提供了在传统以美元为基础的金融体系之外持有和转移资金的机会，削弱美元的全球作用，损害美国制裁的效力。

为了有效应对这些变化，财政部必须现代化并调整其制裁政策和操作框架。完善的政策标准和财政部制裁基础设施的现代化将为财政部提供正确的工具应对这些变化，并领先于对手。

为虚拟货币提供合规指南

为加强虚拟货币行业的合规，2021年10月15日，OFAC发布“虚拟货币行业制裁合规指南”，重点介绍了为虚拟货币行业量身定制的合规最佳实践，概述了OFAC对虚拟货币交易规定的合规义务。

此前，美国就对比特币企业实施过制裁（见微信《数字货币也不是“法外之地” 同样需要金融合规》）；2021年2月18日，位于美国亚特兰大的加密支付平台BitPay与美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）就2102项明显违反制裁的指控达成和解，支付507375美元的罚款，OFAC指控BitPay违反美国制裁法，允许克里米亚地区、古巴、朝鲜、苏丹、伊朗和叙利亚的个人利用其平台与美国人进行总额为12.9万美元的比特币交易。

将加强多边合作

报告明确，在制裁方面**尽可能进行多边协调，**鼓励盟友和合作伙伴协调制裁政策。实际上在美国财政部明确此项目标之前，欧盟和英国已经开始与美国在制裁上保持同步：

2021年3月，美国对俄罗斯高官及企业实施金融制裁；同日，欧盟理事会宣布对四名俄罗斯人实施制裁，相对欧盟的旅行限制和资产冻结，美国的制裁范围更广，力度更大，不仅有资产冻结、交易限制，还涉及贸易环节的出口管制。 

同样是在3月，美、欧、英、加协同对我国官员实施制裁。

英国和欧盟步美国之后

在人权制裁领域，2016年底，美国基于2012年立法出台人权制裁法。

英国和欧盟参照美国制裁机制设立了各自的制裁项目：

2020年7月，英国将人权制裁作为脱欧后首个自主制裁项目；

2020年12月欧盟发布全球人权制裁机制。

尽管目前美西方在经济/金融制裁领域的合作主要体现在人权领域，但未来在联合国制裁以外的范围，美国或将联合盟友加强合作，全球化经营企业需密切跟踪事态进展。

（机工智库研究员/赵秋艳）